汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式    指数证券投资基金更新招募说明书     （2025 年 1 月 17 日更新）   基金照料东谈主：汇添富基金照料股份有限公司   基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金    更新招募说明书                   遑急辅导   本基金经中国证券监督照料委员会证监许可【2022】1339号文注册，进行募 集。本基金基金合同于2023年1月16日隆重见效。   基金照料东谈主保证《汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券 投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真 实、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募 的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出路等作出本体性判断或保证， 也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投 资者根据所握有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资者在 投成本基金前，需充分了解本基金的产物特性，并承担基金投资中出现的万般风 险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系统性 风险，个别证券稀罕的非系统性风险，基金照料东谈主在基金照料实施过程中产生的 基金照料风险。同期由于本基金是走动型盛开式指数证券投资基金，特定风险还 包括：标的指数申诉与股票市集平均申诉偏离的风险、标的指数波动的风险、基 金投资组合申诉与标的指数申诉偏离的风险及追踪舛误未达约定办法的风险、标 的指数变更的风险以及指数编制机构住手服务的风险、成份股停牌的风险、基金 份额二级市集走动价钱折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV盘算推算舛讹的风险、 赎回对价的变现风险等等。   本基金可投资存托凭证，除普通股票投资可能濒临的宏不雅经济风险、政策风 险、市集风险、流动性风险外，还将濒临存托凭证握有东谈主与握有基础股票的股东 在法律地位享有权利等方面存在互异可能激发的风险、刊行东谈主遴选契约抑制架构 的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证握有东谈主权益被摊薄的风险、走动机制 相干风险、存托凭证退市风险等其他风险。   本基金招募说明书“基金的投资”章节中关联“风险收益特征”的表述是基 于投资范围、投资比例、证券市集普遍规则等作念出的概述性形色，代表了一般市 场情况下本基金的经久风险收益特征。销售机构（包括基金照料东谈主直销机构和其 他销售机构）根据相干法律律例对本基金进行“销售得当性风险评价”，不同的 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书 销售机构遴选的评价方法也不尽雷同，因此销售机构的基金产物“风险品级评价” 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东谈主在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产物风险之间的匹配练习。   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金 与货币市集基金。同期本基金为指数基金，主要遴选完全复制法追踪标的指数表 现，具有与标的指数相似的风险收益特征。   在现有结算功令下，投资者申购的基金份额当日起可竞价卖出，次一走动日 不错赎回或者巨额卖出；当日竞价买入的基金份额，当日不错赎回。   投资者投资于本基金前请负责阅读证券走动所和登记机构对于ETF的相干 业务功令过甚时时的更新，确保具备相干专科学问、表露了解相干功令经过后方 可参与本基金的申购、赎回及走动。投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即表 示对基金认购、申购和赎回所波及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回 所波及组合证券、现款替代、现款差额等相干的交收方式也曾招供。   投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、 《基金合同》、基金产物辛勤纲目等信息表示文献，并根据自身的投资目的、投 资期限、投资经验、资产气象等判断基金是否和投资者的风险承受能力相稳健， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往功绩并不预示其改日阐扬，基金照料东谈主照料的其他基金的功绩也 不组成对本基金功绩阐扬的保证。   基金照料东谈主依照恪尽责守、诚恳信用、严慎戮力的原则照料和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金照料东谈主提醒投资者基金投资的“买者快意”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营气象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行服务。   本次招募说明书更新主要波及基金照料东谈主、基金托管东谈主、财务数据和净值表 现、其他应表示事项等，更新所载内容截止日为2025年1月16日，关联财务数据 和净值阐扬截止日为2024年9月30日。 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金                                                                                      更新招募说明书                                                           目             录 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书                  第一部分     前言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、     《公开召募证券投资基金运作照料办法》(以下简称“《运作办法》”)、                                     《公 开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公 开召募证券投资基金信息表示照料办法》(以下简称“《信息表示办法》”)、《公 开召募盛开式证券投资基金流动性风险照料规矩》                      （以下简称“《流动性风险照料 规矩》”）、      《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简 称“《指数基金指引》”）、其他关联规矩及《汇添富中证细分有色金属产业主题交 易型盛开式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。   本基金照料东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其真正性、准确性、齐全性承担法律服务。   本基金是根据本招募说明书所载明辛勤肯求召募的。本招募说明书由本基金 照料东谈主解释。本基金照料东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中 载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。   本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的步履自己即 标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他关联规矩 享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务，应详备 查阅基金合同。 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金             更新招募说明书                   第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 证券投资基金 券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有用校正和补充 分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约 的任何有用校正和补充 易型盛开式指数证券投资基金招募说明书》过甚更新 式指数证券投资基金基金份额发售公告》 指数证券投资基金基金份额上市走动公告书》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通知等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的校正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其时时作念出 的校正 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金           更新招募说明书 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表示照料办法》及颁布机关对其时时作念 出的校正 的《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其时时作念出的校正 机关对其时时作念出的校正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其时时作念出的校正 员会 易和申购赎回实施笃定》界说的“走动型盛开式基金”，简称“ETF” 办法雷同，遴选盛开式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 正当登记并存续或经关联政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资照料办法》（包括其时时校正）及相干法律律例规矩使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金    更新招募说明书 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务 国证监会规矩的其他条款，取得基金销售业务履历并与基金照料东谈主签订了基金销 售服务契约，办理基金销售业务的机构 基金照料东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金照料东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公 司 投资东谈主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并撑握基金份额握有东谈主名册等 股份有限公司或接受汇添富基金照料股份有限公司寄托代为办理登记业务的机 构 照料的基金份额余额过甚变动情况的账户 基金照料东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得到中国证监会书面阐明的 日历 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得进取 3 个月 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书 盛开日     《业务功令》：指深圳证券走动所、中国证券登记结算有限服务公司、汇 添富基金照料股份有限公司、基金销售机构的相干业务功令和规矩 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条款要求将基金份额兑换为基金合同所规矩对价的步履 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 和招募说明书规矩应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支 付或应得到的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数盘算推算 日现款差额的忖度值，预估现款差额由申购赎回代理券商（代办证券公司）预先 冻结 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金    更新招募说明书 东谈主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据盘算推算，并通过深圳证券 走动所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例调养基金份额总额及基金份额净值的步履 增长率差额之日 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折 算日为驱动日重新盘算推算） 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份 额折算日为驱动日重新盘算推算） 行进款利息、已收场的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出 申购款过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息表示办法》规矩的互联网网站（包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 指数证券投资基金连合基金”以及基金照料东谈主根据基金发展需要召募并照料的以 本基金为办法 ETF 的其他连合基金 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购 与银行依期进款（含契约约定有条款提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公开刊行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或 走动的债券等 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件 式指数证券投资基金基金产物辛勤纲目》过甚更新 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金                更新招募说明书                   第三部分     基金照料东谈主   一、 基金照料东谈主简况   称呼：汇添富基金照料股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东谈主：李文   成立时候：2005 年 2 月 3 日   批准确立机关：中国证券监督照料委员会   批准确立文号：证监基金字20055 号   注册成本：东谈主民币 132,724,224 元   考虑东谈主：李鹏   考虑电话：021－28932888   股东称呼过甚出资比例：            股东称呼                    股权比例 东方证券股份有限公司                         35.412% 上海菁聚金投资照料合伙企业（有限合伙）                24.656% 上海上报资产照料有限公司                       19.966% 东航金控有限服务公司                         19.966%              统统                     100%   二、主要东谈主员情况   李文先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事长。中国籍，1967 年出身，厦门大 学司帐学博士。现任汇添富基金照料股份有限公司董事长，汇添富资产照料(香 港)有限公司董事长。历任中国东谈主民银行厦门市分行稽核处科长，中国东谈主民银行 杏林支行、国度外汇照料局杏林支局副行长、副局长，中国东谈主民银行厦门市中心 支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限服务公司资金财务照料总部副总 司理，稽核总部总司理，东方证券股份有限公司资金财务照料总部总司理，汇添 富基金照料股份有限公司防守长。其他现任职务包括中国证券投资基金业协会副 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金           更新招募说明书 会长、合规与风险照料专科委员会主席，上海资产照料协会会长，深圳证券走动 所理事会创业板股票刊行范例委员会委员等。   李芸女士，2023 年 8 月 22 日起担任董事。中国籍，1964 年出身，华东师范 大学经济学硕士，高档剪辑。现任上海报业集团党委文告、社长。历任上海第四 师范学校团委文告、西宾；共青团卢湾区委学校部副部长、部长、副文告，卢湾 区妇女联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区五里桥街谈党工委文告， 卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部长；摆脱日报报业集团党 委副文告、纪委文告，摆脱日报党委文告；上海报业集团党委副文告，摆脱日报 社党委文告、社长。其他现任职务包括寰宇第十四届政协委员，中共上海市第十 一届、第十二届委员会委员，中国报业协会副理事长，上海众源成本照料有限公 司董事长，东方证券股份有限公司董事。   林福杰先生，2018 年 3 月 21 日起担任董事。中国籍，1971 年出身，上海交 通大学工商照料硕士。现任东航金控有限服务公司董事、总司理、党委副文告， 东航外洋控股（香港）有限公司董事，汇添富基金照料股份有限公司董事。曾任 东航期货有限服务公司部门司理，东航集团财务有限服务公司副总司理、董事长， 东航外洋融资租借有限公司董事、董事长，东航外洋金融（香港）有限公司董事， 国泰东谈主寿保障有限服务公司董事、副总司理，东航金控有限服务公司党委文告、 副总司理等。   张晖先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事，总司理。中国籍，1971 年出身， 上海财经大学数目经济学硕士。现任汇添富基金照料股份有限公司总司理，汇添 富成本照料有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高档分析师，富国基金管 理有限公司高档分析师、研究主管和基金司理，汇添富基金照料股份有限公司副 总司理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督照料委员会第 十届和第十一届刊行审核委员会委员。   魏尚进（SHANG JIN WEI）先生，2020 年 1 月 9 日起担任汇添富基金沉寂董 事。好意思国籍，1964 年出身，加州大学伯克利分校经济学博士。现任复旦泛海国 际金融学院学术看望学者、好意思国哥伦比亚大学毕生讲席栽种、好意思国国民经济研究 局研究员、欧洲经济政策研究中心研究员、深圳高等金融研究院理事、香港金融 照料局金融研究院照料人等。曾于 2014-2016 年间任亚洲开发银行首位华东谈主首席经 济学家兼区域合营与经济研究局局长。其它既往职务包括哈佛大学肯尼迪政府学 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金             更新招募说明书 院副栽种、外舶来品币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行照料人、好意思国联邦储 备系统董事局看望学者等。   黄钰昌（HWANG YUH-CHANG）先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金沉寂 董事。好意思国籍，1955 年出身，加州大学伯克利分校司帐学博士。现任中欧外洋 工商学院司帐学毕生荣誉栽种、超卓服务研究界限主任和 DBA 课程学术主任，好意思 国亚利桑那大学荣退栽种，陶冶和研究界限包括照料司帐、公司治理、激励合同 瞎想、绩效评估、医疗成本和质地照料。曾任好意思国匹兹堡大学凯兹商学院助理教 授、好意思国亚利桑那州立大学凯瑞商学院司帐系毕生栽种，曾于 2007-2009 年间被 选为好意思国司帐学会的照料司帐学会秘书长。   连平先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金沉寂董事。中国籍，1956 年 出身，华东师范大学金融专科博士，栽种，博士生导师。现任中国首席经济学家 论坛理事长、中国金融论坛创举成员、上海市经济学会副会长、华东师范大学经 济与照料学部名誉主任、复旦大学照料学院特聘栽种、上海交通大学上海高档金 融学院兼聘栽种、上海首席经济学家金融发展中激情事长。曾任中国金融 40 东谈主 论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任，2007-2019 任交通银行首席经济学家，屡次出席党和国度换取东谈主主握的众人会议，屡次担任 上海市东谈主民政府决策盘问特聘众人，享受国务院政府特殊津贴。   毛海东先生，2015 年 6 月 30 日起担任监事，2021 年 9 月 23 日起担任监事 会主席。中国籍，1978 年出身，上海财经大学经济学硕士。现任东航私募基金 照料有限公司总司理、董事长，东航外洋控股（香港）有限公司董事，东航外洋 金融（香港）有限公司董事，汇添富基金照料股份有限公司监事。曾任东航期货 有限服务公司总司理、董事长、党总支文告，东航金控有限服务公司钞票照料中 心总司理、总司理助理，曾任职于东航集团财务有限服务公司等。   王如富先生，2015 年 9 月 8 日起担任监事。中国籍，1973 年出身，浙江大 学硕士研究生，注册司帐师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办 公室主任。历任申银万国证券计划统筹总部综统统划部专员、发展协调办公室专 员，金信证券计算发展总部总司理助理、秘书处副主任（主握服务），东方证券 研究所证券市集战术资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。   邹捷先生，2023 年 8 月 22 日起担任监事。中国籍，1970 年出身，复旦大学 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金        更新招募说明书 司帐专科硕士，高档司帐师。现任上海报业集团资产运营部主任。历任上海焦化 总厂财务处职员，中国华源集团有限公司财务部职员，中国华源集团有限公司驻 英国办事处总司理助理，中国华源集团有限公司机电相差口奇迹部财务司理，中 国华源集团人命产业有限公司医疗健康奇迹部财务副处长，上海华源热疗本领有 限公司财务司理，摆脱日报报业集团计划财务处处长助理，摆脱日报报业集团计 划财务处副处长，摆脱日报报业集团计划财务处处长，上海报业集团财务照料部 常务副主任。   王静女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，复旦 大学 EMBA。现任汇添富基金照料股份有限公司私东谈主钞票照料中心总监。曾任职 于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限服务公司研究发展部。   林旋女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，华东 政法学院法学硕士。现任汇添富基金照料股份有限公司董事会办公室副总监，汇 添富成本照料有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。   陈杰先生，2013 年 8 月 8 日起担任职工监事。中国籍，1979 年出身，北京 大学理学博士。现任汇添富基金照料股份有限公司笼统办公室总监。曾任职于罗 兰贝格照料盘问有限公司，泰科电子（上海）有限公司动力奇迹部。   李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员先容）   张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。                             （简历请参见上述董事会成员介 绍）   雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，工 商照料硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金照料股份有限公司，现任公司副总经 理、市集总监。历任中国民族外洋信赖投资公司网上走动部副总司理，中国民族 证券有限服务公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。   娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金照料股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格外洋信赖投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 理有限公司、招商基金照料有限公司、中原基金照料有限公司以及富达基金北京 与上海代表处服务，负责投资银行、证券投资研究，以及基金产物筹谋、机构理 财等照料服务。 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金              更新招募说明书   袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年出身，金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金照料股份有限公司，现任公司副总司理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副司理，汇添 富基金照料股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督照料委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。   李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年出身，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金照料股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行盘算推算机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 处长，厦门建行信息本领部处长，建总行北京开发中心负责东谈主，建总行信息本领 照料部副总司理，建总行信息本领照料部副总司理兼北京研发中心主任，建总行 信息本领照料部资深专员（副总司理级）。   李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任防守长。中国籍，1978 年出身，上海财 经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金照料股份有限公司，现任公司 防守长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理， 汇添富基金照料股份有限公司稽核监察部总监。   （1）现任基金司理   董瑾，国籍：中国。学历：北京大学西方经济学硕士。从业履历：证券投资 基金从业履历。从业经历：2010 年 8 月至 2012 年 12 月任国泰基金照料有限公 司产物司理助理，2012 年 12 月至 2015 年 9 月任汇添富基金照料股份有限公司 产物司理，2015 年 9 月至 2016 年 10 月任万家基金照料有限公司量化投资部基 金司理助理。2016 年 11 月加入汇添富基金照料股份有限公司。2017 年 12 月 18 日至 2019 年 12 月 31 日任汇添富沪深 300 指数型发起式证券投资基金（LOF）的 基金司理助理。2017 年 12 月 18 日至 2019 年 12 月 31 日任汇添富中证全指证券 公司指数型发起式证券投资基金（LOF）的基金司理助理。2017 年 12 月 18 日至 基金司理助理。2019 年 12 月 4 日于今任汇添富沪深 300 走动型盛开式指数证券 投资基金的基金司理。2019 年 12 月 31 日于今任汇添富沪深 300 指数型发起式 证券投资基金（LOF）的基金司理。2019 年 12 月 31 日至 2023 年 5 月 8 日任汇 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金              更新招募说明书 添富中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金（LOF）的基金司理。2019 年 连合基金的基金司理。2020 年 3 月 5 日至 2023 年 8 月 29 日任汇添富中证国企 一带一起走动型盛开式指数证券投资基金连合基金的基金司理。2021 年 2 月 1 日于今任汇添富中证沪港深 500 走动型盛开式指数证券投资基金的基金司理。 基金司理。2021 年 8 月 11 日至 2022 年 5 月 23 日任汇添富中证电板主题指数型 发起式证券投资基金的基金司理。2022 年 1 月 26 日至 2022 年 10 月 11 日任汇 添富中证沪港深 500 走动型盛开式指数证券投资基金连合基金的基金司理。2022 年 3 月 3 日于今任汇添富中证电板主题走动型盛开式指数证券投资基金的基金经 理。2022 年 4 月 28 日于今任汇添富中证全指医疗器械走动型盛开式指数证券投 资基金的基金司理。2022 年 5 月 23 日于今任汇添富中证电板主题走动型盛开式 指数证券投资基金发起式连合基金的基金司理。2022 年 6 月 13 日于今任汇添富 中证国企一带一起走动型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 7 月 13 日至 2023 年 11 月 28 日任汇添富中证上海环交所碳中庸走动型盛开式指数证券 投资基金的基金司理。2022 年 12 月 29 日于今任汇添富中证全指医疗器械走动 型盛开式指数证券投资基金发起式连合基金的基金司理。2023 年 1 月 16 日于今 任汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金的基金经 理。2023 年 2 月 27 日于今任汇添富中证全指证券公司走动型盛开式指数证券投 资基金的基金司理。2023 年 4 月 6 日于今任中证动力走动型盛开式指数证券投 资基金的基金司理。2023 年 4 月 13 日于今任汇添富中证环境治理指数型证券投 资基金(LOF)的基金司理。2023 年 4 月 13 日至 2024 年 6 月 11 日任汇添富中证 港股通高股息投资指数发起式证券投资基金（LOF）的基金司理。2023 年 5 月 9 日于今任汇添富中证全指证券公司走动型盛开式指数证券投资基金连合基金 （LOF）的基金司理。2023 年 8 月 23 日至 2024 年 10 月 26 日任汇添富中证沪港 深耗尽龙头指数型发起式证券投资基金的基金司理。2023 年 9 月 13 日于今任汇 添富中证 2000 走动型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 4 月 24 日 于今任汇添富中证港股通高股息投资走动型盛开式指数证券投资基金的基金经 理。2024 年 6 月 12 日于今任汇添富中证港股通高股息投资走动型盛开式指数证 券投资基金连合基金（LOF）的基金司理。 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金             更新招募说明书   （2）历任基金司理   晏阳，2023 年 1 月 16 日至 2024 年 4 月 8 日任汇添富中证细分有色金属产业 主题走动型盛开式指数证券投资基金的基金司理。   主席：袁建军（副总司理）   成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、刘 伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（首席经济学家，外洋业务部总监）、宋鹏 （待业金投资部总监）   三、基金照料东谈主的职责   根据《基金法》、《运作办法》过甚他法律、律例的规矩，基金照料东谈主应履 行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东谈主分拨收益； 刊出价钱的方法相宜《基金合同》等法律文献的规矩，按关联规矩盘算推算并公告基 金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单； 他法律步履；   四、基金照料东谈主和基金司理的承诺 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书 金合同和中国证监会的关联规矩，建立健全里面抑制轨制，遴选有用措施，矜重 违背现行有用的关联法律、行政律例、规章、基金合同和中国证监会关联规矩的 步履发生。 关联法律律例，建立健全的里面抑制轨制，遴选有用措施，矜重下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待其照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东谈主从事相干的走动举止；   （7）冒失职守，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会规矩不容的其他步履。 国度关联法律、律例及行业范例，诚恳信用、戮力尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违纪经营；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）有益毁伤基金份额握有东谈主或其他基金相干机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的辛勤中公私分明；   （5）拒却、侵扰、防碍或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒失职守、耗损权力，不按照规矩履行职责；   （7）违背现行有用的关联法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关规矩，泄露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的营业巧妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事 相干的走动举止；   （8）违背证券走动局面业务功令，利用对敲、倒仓等妙技左右市集价钱， 郁闷市集顺序；   （9）贬损同行，以举高我方； 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书   （10）以不正派妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息表示和告白中有益含有虚假、误导、讹诈成份；   （13）法律、行政律例以及中国证监会规矩不容的步履。   （1）依照关联法律、行政律例和基金合同的规矩，本着严慎戮力的原则为 基金份额握有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违背现行有用的关联法律律例、基金合同和中国证监会的关联规矩， 泄露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的营业巧妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相干的交 易举止；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额握有东谈主利益的证券走动过甚他举止。   五、基金照料东谈主的风险照料体系   本基金照料东谈主将经营照料中的主要风险分辩为投资风险、合规风险、营运风 险息兵德风险四大类，其中，投资风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述万般风险，基金照料东谈主建立了一套齐全的风险照料体系。   基金照料东谈主风险照料体系的构建遵从以下六项基本原则：   （1）营造讲求的风险照料文化和里面抑制环境，使风险厚实联接到每位员 工、各个岗亭和经营照料的各个要领。   （2）建立完善的风险照料组织体系，切实保证风险照料部门的沉寂性和权 威性，使其有用地施展职能作用。   （3）确保风险照料轨制的严肃性，保证风险照料轨制在投资照料和经营活 动过程中得到切实有用的奉行。   （4）运用合理有用的风险方针和模子，收场风险事前配置和预警、事中实 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险照料模式。   （5）建立和激动职工职业守则栽种和专科培训体系，确保员器具备讲求的 职业操守和充分的职责胜任能力。   （6）建立风险事件学习机制，负责剖析万般风险事件，吸收经验和教导， 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金      更新招募说明书 约束完善风险照料体系。   本基金照料东谈主建立了董事会、经营照料层、风险照料部门、各职能部门四级 风险照料组织架构，并明确了相应的风险照料职能。                 汇添富风险照料组织结构图        董事会    审计与风险照料委员会       经营照料层                防守长       风险抑制委员会        各职能部门                     合规稽核部                                  风险照料部   （1）董事会对公司风险照料负有最终服务，董事会下设审计与风险照料委 员会与防守长。审计与风险照料委员会主要负责审核和领导公司的风险照料政 策，对公司的全体风险水平、风险抑制措施的实施情况进行评价。防守长负责组 织领导公司合规稽核和风险照料服务，监督检查受托资产和公司运作的正当合规 情况及公司里面风险抑制情况。   （2）经营照料层负责风险照料政策、风险抑制措施的制定和落实，经营管 理层下设风险抑制委员会。风险抑制委员会主要负责审议风险照料轨制和经过， 处置紧要风险事件，促进风险照料文化的形成。   （3）合规稽核部和风险照料部是合规照料和风险照料的职能部门，负责合 规风险、投资组合市集风险、信用风险、流动性风险、营运风险、谈德风险等的 照料。 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书   （4）各职能部门负责从经营照料的各业务要领上贯彻落实风险照料措施， 奉行风险识别、风险测量、风险抑制、风险评价和风险陈说等风险照料程序，并 握续完善相应的里面抑制轨制和经过。   本基金照料东谈主的风险照料包括风险识别、风险测量、风险抑制、风险评价、 风险陈说等内容。   （1）风险识别是指对现实以及潜在的万般风险加以判断、归类和禁闭风险 性质的过程。   （2）风险测量是指忖度和瞻望风险发生的概率和可能形成的损失，并根据 这两个身分的结合来计算风险大小的进度。   （3）风险抑制是指遴选相应的措施，监控和矜重万般风险的发生，收场以 合理的成本在最大适度内防护风险和削弱损失。   （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险抑制的奉行情况和运行 后果的过程。   （5）风险陈说是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定程序进行陈说 的过程。   六、基金照料东谈主的里面抑制轨制   里面抑制是指基金照料东谈主为防护和化解风险，保证经营运作相宜基金照料东谈主 发展计算，在充分商量表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用照料方法、 实施抑制程序与抑制措施而形成的系统。   基金照料东谈主结合自身具体情况，建立了科学合理、抑制严实、运行高效的内 部抑制体系，并制定了科学完善的里面抑制轨制。   （1）保证基金照料东谈主经营运作遵从国度法律律例和行业监管功令，自愿形 成称职经营、范例运作的经营念念想和经营理念。   （2）防护和化解经营风险，提高经营照料效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全齐全，收场握续、厚实、健康发展。   （3）确保基金照料东谈主和基金财务过甚他信息的真正、准确、实时、齐全。   （1）健全性原则。里面抑制机制遮掩基金照料东谈主的各项业务、各个部门和 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书 各级东谈主员，并渗入到决策、奉行、监督、反馈等各个要领。   （2）有用性原则。通过科学的里面抑制妙技和方法，建立合理的里面抑制 程序，珍爱里面抑制的有用奉行。   （3）沉寂性原则。基金照料东谈主各机构、部门和岗亭职责保握相对沉寂，基 金资产、固有财产、其他资产的运作互相分离。   （4）互相制约原则。基金照料东谈主里面部门和岗亭竟然立权责分明、互相制 衡。   （5）成本效益原则。基金照料东谈主运用科学化的经营照料方法镌汰运作成本， 提高经济效益，以合理的抑制成本达到最好的里面抑制后果。   基金照料东谈主的里面抑制要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、范例的岗亭照料措施、齐全的信息辛勤保全系统、严格的授权抑制、有用 的风险防护系统和快速反应机制等。   基金照料东谈主遵从国度关联法律律例，遵从正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和应时性原则，制订了系统完善的里面抑制轨制。里面抑制的内容包括 投资照料业务抑制、信息表示抑制、信息本领系统抑制、司帐系统抑制以及里面 稽核抑制等。   （1）投资照料业务抑制   基金照料东谈主通过范例投资业务经过，分档次强化投资风险抑制。公司根据投 资照料业务不同阶段的性质和特色，制定了完善的照料规章、操作经过和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别遴选不同措施进行抑制。   针对投资研究业务，基金照料东谈主制定了《汇添富基金照料股份有限公司投资 研究部轨制》，对研究服务的业务经过、研究陈说质地评价，研究与投资的交流 渠谈等都作念了明确的规矩；对于投资决策业务，基金照料东谈主制定了《汇添富基金 照料股份有限公司投资照料轨制》，保证投资决策严格遵从法律律例的关联规矩， 相宜基金合同所规矩的要求，同期确立了汇添富投资风险评估与照料轨制以及投 资照料功绩评价体系；对于基金走动业务，基金照料东谈主将实行集合走动与防火墙 轨制，建立走动监测系统、预警系统和走动反馈系统，完善相干的安全设施，交 易经过将严格按照“审核—奉行—反馈—复核—归档”的程序进行，矜重不正派关 联走动毁伤基金份额握有东谈主利益。 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书   （2）信息表示抑制   基金照料东谈主通过完善信息表示轨制，确保基金份额握有东谈主实时齐全地了解基 金信息。基金照料东谈主按照法律、律例和中国证监会关联规矩，建立了《汇添富基 金照料股份有限公司公开召募证券投资基金信息表示照料轨制》，指定了信息披 露服务东谈主负责信息表示服务，进行信息的组织、审核和发布，并将依期对信息披 露进行检查和评价，保证公开表示的信息真正、准确、齐全。   （3）信息本领系统抑制   基金照料东谈主建立了先进的信息本领系统和完善的信息本领照料轨制。基金管 理东谈主的信息本领系统由先进的盘算推算机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 程序的认证，并有齐全的本领辛勤。基金照料东谈主制定了严格的信息本领岗亭服务 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等照料措施，对电子信息数据进行即时保存和 备份，遑急数据实行他乡备份而且经久保存，确保了系统可靠、厚实、安全地运 行。在东谈主员抑制方面，对信息本领东谈主员进行关联信息系统安全的协调培训和窥探； 信息本领东谈主员之间依期交替岗亭。   （4）司帐系统抑制   基金照料东谈主通过建立严格的司帐系统抑制措施，确保司帐核算泛泛运转。基 金照料东谈主根据《中华东谈主民共和国司帐法》、《证券投资基金司帐核算业务指引》、 《企业财务通则》等国度关联法律、律例制订了基金司帐轨制、公司财务轨制、 司帐服务操作经过和司帐岗亭服务手册。通过事前防护、事中检查、过后监督的 方式发现、切断、根绝基金司帐核算中存在的万般风险。具体措施包括：遴选了 面前最先进的基金核算软件；基金司帐严格奉行复核轨制；基金司帐核算遴选基 金照料东谈主与基金托管东谈主双东谈主同步沉寂核算、互相查对的方式；逐日制作基金司帐 核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、万般司帐报表、 统计报表，并由专东谈主保存原始记账凭证等。   （5）里面稽核抑制   基金照料东谈主通过制定稽核监察轨制，开展沉寂监督，确保里面抑制的有用性。 基金照料东谈主确立防守长，防守长不错列席基金照料东谈主召开的任何会议，调阅相干 档案，就里面抑制轨制的奉行情况独随即履行检查、评价、陈说、建议职能。督 察长依期和不依期向董事会陈说公司里面抑制奉行情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东谈主员，监督各业务部门和东谈主员遵从法律、律例和规章的关联 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书 情况；检查各业务部门和东谈主员奉行里面抑制轨制、各项照料轨制和业务规章的情 况。   （1）基金照料东谈主承诺以上对于里面抑制轨制的表示真正、准确；   （2）基金照料东谈主承诺根据市集变化和基金照料东谈主业务发展约束完善里面风 险抑制轨制。 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书                第四部分     基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时候：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   考虑电话：010-66105799   考虑东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   为止 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东谈主，平均年 龄 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上 学历或高档本领职称。   （三）基金托管业务经营情况   看成中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家 提供托管服务以来，继承“诚恳信用、戮力尽责”的宗旨，依靠严实科学的 风险照料和里面抑制体系、范例的照料模式、先进的营运系统和专科的服务 团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境表里浩繁投资者、金融资产照料机构 和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响 力。建立了国内托管银行中最丰富、最老练的产物线。领有包括证券投资基 金、信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、 QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集结资产照料计划、证券公 司定向资产照料计划、营业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管 理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管产物体系，同期在国内率先 开展绩效评估、风险照料等升值服务，不错为万般客户提供个性化的托管服 务。为止 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年得到香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香 港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里 泰斗财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是得到奖项最多的国内托管 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书 银行，优良的服务品性得到国表里金融界限的握续招供和等闲好评。   （四）基金托管东谈主的里面抑制情况   中国工商银行资产托管部在风险照料的实操过程中根据外洋公认的内 部抑制 COSO 准则从里面环境、风险评估、抑制举止、信息与沟通、监督与 评价五个方面构建起了托管业务里面风险抑制体系，并纳入协调的风险照料 体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇永恒秉握范例运作的原则，将建 立系统、高效的风险防护和抑制体系视为服务要点。跟着市集环境的变化和 托管业务的快速发展，新问题新情况的约束出现，资产托管部不折不扣将风 险照料置于与业务发展同等遑急的位置，视风险防护和抑制为托管业务糊口 与发展的人命线。资产托管部实施全员风险照料，将风险抑制服务落实到具 体业务部门和相干业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风 险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十七次胜仗通过评估 组织里面抑制和安全措施最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部得到无保钟情见的 抑制及有用性陈说，充分标明沉寂第三方对中国工商银行托管服务在风险管 理、里面抑制方面的健全性和有用性的全面招供，也证明中国工商银行托管 服务的风险抑制能力也曾与外洋大型托管银行接轨，达到外洋先进水平。   （1）资产托管业务经营照料正当合规；   （2）促进收场资产托管业务发展战术和经营办法；   （3）资产托管业务风险照料的有用性和资产安全；   （4）提高资产托管经营效率和后果；   （5）业务记录、司帐信息和其他经营照料相干信息的真正、准确、完 整、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面抑制应联接决策、奉行和监督全 过程，遮掩资产托管业务各项业务经过和照料举止，遮掩系数机构、部门和 从业东谈主员。   （2）遑急性原则。资产托管业务里面抑制应在全面抑制基础上，眷注 遑急业务事项、要点业务要领和高风险界限。 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书   （3）制衡性原则。资产托管业务里面抑制应在机构确立、权责分拨及 业务经过等方面形成互相制约、互相监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）稳健性原则。资产托管业务里面抑制应当与经营限制、业务范围 和风险特色相稳健，并进行动态调养，以合理成本收场里面抑制办法。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面抑制应坚握风险为本、审慎经营 的理念，确立机构或开展各项经营照料举止均应坚握内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面抑制应量度实施成本与预期效 益，以合理成本收场有用抑制。   资产托管业务里面抑制纳入全行协调的里面抑制体系。   （1）总行资产托管部根据里面抑制基本规矩建立健全资产托管业务内 部抑制体系，看周至行托管业务的牵头照料部门，根据行内里面抑制基本规 定建立健全里面抑制体系，建立与托管业务条线相稳健的里面抑制运行机 制，确定各项业务举止的风险抑制点，制定程序协调的业务轨制；遴选得当 的抑制措施，合理保证托管业务经过的经营效率和后果，组织开展资产托管 业务里面抑制措施的奉行、监督和检查，督促各机构落实抑制措施。   （2）总行内控合规部负责领导托管业务的内控照料服务，根据年度工 作要点，依期或不依期在全行开展相干业务监督检查，将托管业务检查神情 整合到全行业务监督检查服务中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价服务。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门看成里面抑制的奉行机构， 负责组织开展本机构里面抑制的日常运行及自查服务，实时整改、纠正、处 理存在的问题。   工商银行资产托管部酷爱里面抑制轨制的开发，坚握把风险防护和抑制 的理念和方法融入岗亭职责、轨制开发和服务经过中，建立了一整套里面控 制轨制体系，包括《资产托管业务照料规矩》、《资产托管业务里面抑制照料 办法》、《资产托管业务全面风险照料办法》、《资产托管业务营运照料办法》、 《资产托管业务合同照料办法》、《资产托管业务档案照料办法》、《资产托管 业务系统照料办法》、《资产托管业务紧要突发事件济急预案》、《资产托管业 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书 务从业东谈主员照料办法》等，在环境、轨制、经过、岗亭职责、东谈主员、授权、 革命、合同、印记、服务质地、收费、反洗钱、矜厚利益突破、业务连气儿性、 窥探、信息系统等全方面奉行里面抑制措施。   资产托管业务切实履行风险照料第一谈防地的主体职责，按照“主动防、 智能控、全面管”的照料念念路，主动将资产托管业务的风险照料纳入全行全 面风险照料体系，以“管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为照料要点， 搭建稳健资产托管业务特色的风险照料架构，通过激动托管业务体制机制与 完善集约化营运转换、建立资产托管风险照料委员会机制、完善资产托管业 务轨制体系、加强资产托管业务队伍开发、科技赋能、建立健全济急灾备体 系、建立审计发现问题整改台账、加强东谈主员照料等措施，有用抑制操立场险、 合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性服务计划和济急预案， 具备行之有用的灾备规复决议、充足的移动办公诱骗、同城异城相结合的备 份办公局面、必要的服务主谈主员、科学表露的 AB 岗亭确立及依期演练机制。 在紧要突发事件发生后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进度 的评估，应时采用或挨次启动“原局面现场+居家”、“部分同城他乡+居家”、 “部分异城他乡+居家”、“他乡全部切换”四种决议，由“总部+总行级营运 中心+托管分部+境外营运机构”形周至球、全天候营运采集，向客户提供连 续性服务，确保托管产物日常走动的实时计帐和交割。   （五）基金托管东谈主对基金照料东谈主运作基金进行监督的方法和程序   根据《基金法》、基金合同、托管契约和关联基金律例的规矩，基金托 管东谈主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容步履、 基金参与银行间债券市集、基金资产净值的盘算推算、基金份额净值盘算推算、应收 资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相干信息表示、基金 宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查，其中对基金的投 资比例的监督和核查自基金合同见效之后六个月首先。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主违背《基金法》、基金合同、基金托管契约 或关联基金法律律例规矩的步履，应实时以书面局势通知基金照料东谈主限期纠 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书 正，基金照料东谈主收到通知后应实时查对，并以书面局势对基金托管东谈主发出回 函阐明。在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管 理东谈主改正。基金照料东谈主对基金托管东谈主通知的违纪事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应陈说中国证监会。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主有紧要违纪步履，应立即陈说中国证监会， 同期通知基金照料东谈主限期纠正。 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金    更新招募说明书                第五部分   相干服务机构   一、基金份额销售机构   本基金的申购赎回代理券商请详见基金照料东谈主官网公示的销售机构信息 表。基金照料东谈主可根据关联法律律例的要求，采用其他相宜要求的机构代理销售 基金，并在基金照料东谈主网站公示。   本基金办理二级市集走动业务的销售机构为具有基金销售业务履历、经深 圳证券走动所和中国证券登记结算有限服务公司招供的深圳证券走动所会员单 位。具体会员单元名单可在深圳证券走动所网站查询。   二、登记机构   称呼：中国证券登记结算有限服务公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   考虑电话：010-50938782   传真：010-50938991   考虑东谈主：赵亦清   三、出具法律观念书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   承办讼师：清晨、陈颖华   考虑东谈主：陈颖华   四、审计基金财产的司帐师事务所   称呼：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙） 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金      更新招募说明书   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   奉行事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   业务考虑东谈主：许培菁   承办司帐师：许培菁、韩云 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金          更新招募说明书               第六部分     基金的召募   基金照料东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他有 关规矩召募本基金，并于 2022 年 6 月 23 日经中国证监会证监许可【2022】1339 号文注册召募。   一、基金类型、运作方式和存续期限   二、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得进取 3 个月，具体发售时候见基金份额发售 公告。   三、召募方式和召募局面   投资东谈主可采用网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种方式认购本 基金。   网上现款认购是指投资东谈主通过基金照料东谈主指定的发售代理机构用深圳证券 走动所网上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资东谈主通过基金照料东谈主过甚指定的发售代理机构以现款 进行的认购。   网下股票认购是指投资东谈主通过基金照料东谈主和/或其指定的发售代理机构以股 票进行的认购。   投资东谈主应当在基金照料东谈主和/或其指定发售代理机构办理基金发售业务的营 业局面，或者按基金照料东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。销 售机构的具体名单详见基金照料东谈主网站届时公示的基金销售机构名录。   基金照料东谈主可依据试验情况增减、变更销售机构，并在基金照料东谈主网站公示。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售机构确 实收受到认购肯求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购肯求及认 购份额的阐明情况，投资者应实时查询并妥善欺骗正当权利。   四、召募对象   相宜法律律例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金           更新招募说明书 格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   五、基金份额发售面值、认购价钱   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元，认购价钱为东谈主民币 1.00 元。   六、认购开户   投资东谈主认购本基金时需具有深圳证券走动所 A 股账户或证券投资基金账户 （以下简称“证券账户”）。   已有深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资者不必再办理开户手续。   尚无深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资者，需在认购前握本东谈主身份 证到中国证券登记结算有限服务公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳 A 股 账户或证券投资基金账户的开户手续。关联开设深圳 A 股账户和证券投资基金 账户的具体程序和办法，请到各开户网点详备盘问关联规矩。   （1）如投资东谈主需新开立证券账户，则应提防：   深圳证券走动所证券投资基金账户只可进行基金份额的现款认购和二级市 场走动，如投资东谈主使用本基金标的指数成份股中的深圳证券走动所上市股票需要 参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立深圳 A 股账户；如投资东谈主需 要使用本基金标的指数成份股中的上海证券走动所上市股票参与网下股票认购， 则还应开立上海证券走动所 A 股账户，且该两个账户的证件号码及称呼属于同 一投资者系数，且投资者认购基金份额的托管证券公司和上海证券走动所 A 股 账户指定走动证券公司应为兼并发售代理机构。   （2）账户使用提防事项：   已购买过由汇添富基金照料股份有限公司担任登记机构的基金的投资者，其 领有的汇添富基金照料股份有限公司盛开式基金账户弗成用于认购本基金。   七、认购用度   本基金的认购遴选份额认购的原则。认购用度由投资东谈主承担，认购用度不列 入基金财产，主要用于基金的市集引申、销售、登记等发售期间发生的各项用度。 认购费率如下表所示：            认购份额（S）              认购费率             S汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书             S≥100万份         每笔1000元   基金照料东谈主持理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。基金照料 东谈主持理网下股票认购、发售代理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网下股 票认购时可参照上述费率结构，按照不高于 0.80%的程序收取一定的用度。投资 者肯求重迭现款认购的，须按每笔认购肯求所对应的费率档次分别计费。   八、网上现款认购   通过发售代理机构进行网上现款认购的投资东谈主，认购以基金份额肯求，认购 佣金和认购金额的盘算推算公式为：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×(1＋佣金比率)   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购佣金由发售代理机构向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式缴纳认购佣 金。 以及本基金发售限制抑制决议的规矩。 购资金，办理认购手续。网上现款认购肯求提交后，投资东谈主不错在当日走动时候 内打消指定的认购肯求。 算交收。 询认购阐明情况。   九、网下现款认购 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书   通过基金照料东谈主进行网下现款认购的投资东谈主，认购以基金份额肯求，认购费 用和认购金额的盘算推算公式为：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   （或若适用固定用度的，认购用度=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购总份额=认购份额+认购金额产生的利息/基金份额发售面值   认购用度由基金照料东谈主向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式缴纳认购用度。   通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的盘算推算同通过发售代理机 构进行网上现款认购的认购金额的盘算推算。 理网下现款认购的，每笔认购份额须为 1000 份或其整数倍；投资东谈主通过基金管 理东谈主持理网下现款认购的，每笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份），投资东谈主 可屡次认购，累计认购份额不设上限。 办理相干认购手续，并备足认购资金。网下现款认购肯求提交后如需撤除以销售 机构的规矩为准。 行有用认购款项的计帐交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购肯求，由登 记机构进行有用认购款项的计帐交收。 询认购阐明情况。   十、网下股票认购 指数的成份股和也曾公告的备选成份股（具体名单以基金份额发售公告为准）。 单只股票最低认购申报股数为 1,000 股，进取 1,000 股的部分须为 100 股的整数 倍。投资东谈主可屡次提交认购肯求，累计申报数不设上限。 办理认购手续，并备足认购股票。网下股票认购肯求提交后如需撤除以销售机构 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金     更新招募说明书 的规矩为准。 并实时履行因股票认购导致的股份减握所波及的信息表示等义务。   特殊情形包括但不限于以下几种情况：   ①也曾公告的行将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。   ②限制个股认购限制：基金照料东谈主可根据网下股票认购日前 3 个月的个股的 走动量、价钱波动过甚他荒谬情况，决定是否对个股认购限制进行限制，并在网 下股票认购日前至少 3 个服务日公告限制认购限制的个股名单。   ③临时拒却个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动荒谬，或者认购申 报数目荒谬的个股，基金照料东谈主可不经公告，全部或部分拒却该股票的认购申报。   ④募蚁合束前，如标的指数成份股出现调养，则调入名单中的股票将也纳入 认购清单。   ⑤根据法律律例本基金不得握有的标的指数成份股，将弗成用于认购本基 金。   T 日日终（T 日为网下股票认购期临了一日），发售代理机构将股票认购数 据按投资者证券账户汇总发送给基金照料东谈主。T 日日终，基金照料东谈主初步阐明各 成份股的有用认购数目。T+1 日起，登记机构根据基金照料东谈主提供的阐明数据， 冻结上海市集网下认购股票，将投资者肯求网下股票认购的深圳市集股票过户至 本基金组合证券认购专户。基金照料东谈主为投资东谈主盘算推算认购份额，并根据发售代理 机构提供的数据盘算推算投资东谈主应以基金份额方式支付的佣金（如适用以基金份额方 式支付佣金的），从投资东谈主的认购份额中扣除，为发售代理机构加多相应的基金 份额。登记机构根据基金照料东谈主提供的有用认购肯求股票数据，将上海和深圳的 股票过户至本基金在上海、深圳证券走动所开立的证券账户。基金合同见效后， 登记机构根据基金照料东谈主提供的投资东谈主净认购份额明细数据进行投资东谈主认购份 额的驱动登记。   认购份额＝    （第 i 只股票在网下股票认购期临了一日的均价×有用认购数 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金      更新招募说明书 量）／基金份额发售面值   其中：  （1）i 代表投资东谈主提交认购肯求的第 i 只股票，如投资东谈主仅提交了 1 只股票 的肯求，则 i＝1。  （2）“第 i 只股票在网下股票认购期临了一日的均价”由本基金照料东谈主根据 证券走动所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数盘算推算，以四 舍五入的方法保留少量点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法 盘算推算最近一个走动日的均价看成盘算推算价钱。   若某只股票在网下股票认购期临了一日至登记机构进行股票过户日的冻结 期间发生了除息、送股（转增）、配股等权益变动，由于投资东谈主得到了相应的权 益，基金照料东谈主将按如下方式对该股票在网下股票认购期临了一日的均价进行调 整：   息   ／（1＋每股配股比例）   配股比例）／（1＋每股送股比例＋每股配股比例）   股价×配股比例－每股现款股利或股息）／（1＋每股送股比例＋每股配股比   例）  （3）“有用认购数目”是指由基金照料东谈主阐明的并由登记机构完成计帐交收 的股票股数。其中：   ① 对于经公告限制认购限制的个股，基金照料东谈主可阐明的认购数目上限为：   ? qmax 为限制认购限制的单只个股最高可阐明的认购数目；   ? Cash 为网上现款认购和网下现款认购的统统肯求数额；   ? pjqj 为除限制认购限制的个股和基金照料东谈主全部或部分临时拒却的个股 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书     之外的其他个股在网下股票认购期临了一日均价和认购申报数目乘积；   ? w 为该股按均价盘算推算的其在网下股票认购期临了一日标的指数中的权     重。认购期间，如标的指数发布指数调养公告，则基金照料东谈主根据公告     调养后的成份股名单及标的指数编制功令盘算推算调养后的标的指数组成     权重，看成盘算推算依据；   ? p 为该股在网下股票认购期临了一日的均价。   ② 若某一股票在股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生司     法奉行，则基金照料东谈主将根据登记机构阐明的试验过户数据对投资者的     有用认购数目进行相应调养。 询认购阐明情况。   十一、销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售 机构如实收受到认购肯求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购申 请及认购份额的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权利。   十二、召募资金利息与召募股票权益的处理方式   网下现款认购及网上现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息将折 算为基金份额归基金份额握有东谈主系数，利息折算的基金份额保留至整数位，少量 部分舍去，舍去部分计入基金财产。投资者的认购股票在网下股票认购日至登记 机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权益归投资者系数。   十三、基金照料东谈主不错对召募期间的本基金召募限制确立上限。召募期内超 过召募限制上限时，基金照料东谈主不错遴选比例阐明或其他方式进行阐明，具体办 法参见基金份额发售公告或相干公告。   十四、刊行连合基金或增设新的基金份额类别   在不违背法律律例及对基金份额握有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，基 金照料东谈主可根据基金发展需要，与基金托管东谈主协商一致后，召募并照料以本基金 为办法 ETF 的一只或多只连合基金，或为本基金增设新的基金份额类别，而无 需召开基金份额握有东谈主大会审议，但需在调养实施之日前依照《信息表示办法》 的关联规矩在规矩媒介上公告。   十五、基金召募情况 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金                     更新招募说明书    本基金召募期为 2022 年 12 月 22 日至 2023 年 01 月 10 日。经司帐师事务所 验 资 ， 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 东谈主 民 币 1.00 元 计 算 ， 基 金 募 集 期 共 募 集 户。召募期间基金照料东谈主运用固有资金认购本基金 0.00 份，占比 0.00%。召募期 间基金照料东谈主的从业东谈主员认购本基金 0.00 份，占比 0.00%。 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金     更新招募说明书                第七部分        基金备案   一、基金备案的条款   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按基金合同约定的估值方法盘算推算的 价值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条款下，基金召募期 届满或基金照料东谈主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资陈说之日起 10 日内，向中国证监会办 理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条款的，自基金照料东谈主持理收场基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基 金照料东谈主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》见效事宜给以公告。 基金照料东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果 前，任何东谈主不得动用；网下股票认购所召募的股票由发售代理机构给以冻结。   二、基金合同弗成见效时召募资金及股票的处理方式   要是召募期限届满，未知足基金备案条款，基金照料东谈主应当承担下列服务： 期活期进款利息；对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，登记机构应予 以解冻，基金照料东谈主不承担相干股票冻结期间走动价钱波动的服务。登记机构及 发售代理机构将协助基金照料东谈主完成相干资金和证券的退还服务； 基金照料东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产限制   《基金合同》见效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额握有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金照料东谈主应当在依期陈说中给以 表示；连气儿 60 个服务日出现前述情形的，基金照料东谈主应当在 10 个服务日内向中 国证监会陈说并建议科罚决议，如握续运作、调度运作方式、与其他基金合并或 者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决。 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金       更新招募说明书   法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。   四、本基金基金合同于 2023 年 1 月 16 日隆重见效。 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书           第八部分    基金份额折算与变更登记   基金合同见效后，为了更好的追踪标的指数和提高走动便利，本基金不错进 行份额折算。   一、基金份额折算的时候   基金照料东谈主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息表示办法》的关联规 定提前公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金照料东谈主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主握有的基金份额 数额将发生调养，但调养后的基金份额握有东谈主握有的基金份额所代表的基金资产 占基金总资产的比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算 对基金份额握有东谈主的权益无本体性影响，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。基 金份额折算后，基金份额握有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   要是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金照料东谈主可蔓延办理基金份额折 算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。   四、如改日本基金加多基金份额的类别，基金照料东谈主在实施份额折算时，可 对全部份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。如 本基金对部分份额类别进行折算，对于波及投票权、提议召集权、召集权、盘算推算 到会或出具表决观念的握有东谈主所代表的基金份额数目、表决权、基金财产计帐等 需要统计基金份额握有东谈主所握份额过甚占总份额比例时，每一份未折算的基金份 额与固定比例的已折算基金份额代表同等权利，其中固定比例指折算比例。 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金     更新招募说明书            第九部分     基金份额的上市走动   一、基金份额上市   基金合同见效后，具备下列条款的，基金照料东谈主可依据《深圳证券走动所证 券投资基金上市功令》，向深圳证券走动所肯求基金份额上市：   二、基金份额的上市走动   基金份额在深圳证券走动所的上市走动需辞退《深圳证券走动所走动功令》、 《深圳证券走动所证券投资基金上市功令》、                    《深圳证券走动所证券投资基金走动 和申购赎回实施笃定》等关联规矩。   本基金已于 2023 年 2 月 8 日上市走动。   三、上市走动的停复牌、暂停上市、规复上市和拆开上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、规复上市和拆开上市按照《深圳证券交 易所证券投资基金上市功令》的相干规矩奉行。   当本基金发生深圳证券走动所相干规矩所规矩的因不再具备上市条款而应 当拆开上市的情形时，本基金可由走动型盛开式指数证券投资基金变更为追踪标 的指数的非上市的盛开式指数基金，而无需召开基金份额握有东谈主大会审议。届时， 基金照料东谈主需制定基金拆开上市后场内份额的处理功令、按照非上市的盛开式指 数基金调养相应的业务功令，并提前公告。   若届时本基金照料东谈主已有以该指数看成标的指数的指数基金，则基金照料东谈主 将本着珍爱基金份额握有东谈主正当权益的原则，履行得当的程序后与该指数基金合 并或者登科其他合适的指数看成标的指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的盘算推算与公告   中证指数有限公司在走动时候内根据基金照料东谈主提供的申购赎回清单和组 合证券内各只证券的实时成交数据盘算推算基金份额参考净值（IOPV），并由深圳证 券走动所在走动时候内发布，供投资东谈主走动、申购、赎回基金份额时参考。 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回 清单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中 不容现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估 现款差额）/最小申购、赎回单元对应的基金份额。   五、相干法律律例、中国证监会及深圳证券走动所对基金上市走动的功令等 相干规矩内容进行调养的，基金合同相应给以修改，且此项修改毋庸召开基金份 额握有东谈主大会审议。   六、若深圳证券走动所、中国证券登记结算有限服务公司加多了基金上市交 易的新功能，本基金照料东谈主不错在履行得当的程序后加多相应功能。   七、在不违背法律律例的规矩及对基金份额握有东谈主利益无本体性不利影响的 前提下，本基金不错肯求在包括境酬酢易所在内的其他走动局面上市走动。 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书           第十部分 基金份额的申购与赎回   本基金面前仅遴选深圳证券走动所跨市集股票 ETF 场内申赎模式，改日基 金照料东谈主可根据基金发展需要，灵通场外什物申赎模式（指通过中国证券登记结 算有限服务公司基金业务系统以深、沪证券市集组合证券办理跨深、沪证券市集 走动型基金的申购、赎回）或其他深圳证券走动所、登记机构允许的申赎模式， 届时将发布公告给以表示并对本基金的招募说明书给以更新，毋庸召开基金份额 握有东谈主大会审议。   一、申购和赎回局面   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金份额申购、赎回业务的营业局面或 按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的份额申购和赎回。   基金照料东谈主在首先申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根 据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金照料东谈主网站公示。   二、申购和赎回的盛开日实时候   投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券走动 所、深圳证券走动所的泛泛走动日的走动时候，但基金照料东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货走动市集、证券/期货走动所走动时 间变更或其他特殊情况，基金照料东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时候进行相应 的调养，但应在实施日前依照《信息表示办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   基金照料东谈主可根据试验情况照章决定本基金首先办理申购的具体日历，具体 业务办理时候在盛开申购业务的公告中规矩。   基金照料东谈主自基金合同见效之日起不进取三个月首先办理赎回，具体业务办 理时候在盛开赎回业务的公告中规矩。   在确定申购首先与赎回首先时候后，基金照料东谈主应在申购、赎回盛开日前依 照《信息表示办法》的关联规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的首先时候。   本基金在基金合同见效后、盛开日常申购之前，可向本基金连合基金灵通特 殊申购，申购价钱以特殊申购日的基金份额净值为基准盘算推算，按金额申购，不收 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金          更新招募说明书 取与申购相干的用度和成本。   本基金已于 2023 年 2 月 8 日首先办理日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 对价； 相干业务功令和规矩； 原则，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待。   基金照料东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金照料东谈主 必须在新功令首先实施前依照《信息表示办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的程序   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金照料东谈主规矩的程序，在盛开日的具 体业务办理时候内建议申购或赎回的肯求。   泛泛情况下，投资东谈主申购、赎回肯求在受理应日进行阐明。如投资东谈主未能提 供相宜要求的申购对价，则申购肯求失败。如投资东谈主握有的相宜要求的基金份额 不及或未能根据要求准备足额的现款，或基金投资组合内不具备足额的相宜要求 的赎回对价，则赎回肯求失败。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售 机构如实收受到该肯求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申 购、赎回肯求的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权利。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用深圳证券走动所、中国证券登记结算有限服务公司发布 的相干业务功令和参与各方相干契约的关联规矩。   对于本基金的申购、赎回业务遴选净额结算的方式，其中对于深市组合证券 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金     更新招募说明书 及深市现款替代部分，深市组合证券 T 日日终过户，深市现款替代部分遴选净额 担保交收；对于沪市组合证券所对应的现款替代部分遴选净额担保交收；申赎份 额于 T 日日终完成登记和刊出；现款差额、现款替代退补款部分遴选代收代付方 式。   投资者 T 日申购顺利后，登记机构在 T 日收市后办理基金份额与深市组合 证券交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的 计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收。   投资者 T 日赎回顺利后，登记机构在 T 日收市后办理基金份额的刊出与深 市组合证券交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款 差额的计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收。   要是登记机构和基金照料东谈主在计帐交收时发现弗成泛泛践约的情形，则依据 深圳证券走动所、中国证券登记结算有限服务公司发布的相干业务功令和参与各 方相干契约的关联规矩进行处理。   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规矩按时足额支付应 付的现款差额和现款替代补款。因投资东谈主原因导致现款差额或现款替代补款未能 按时足额交收的，基金照料东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿，并要求其承担 由此导致的其他基金份额握有东谈主或基金资产的损失。   基金照料东谈主和登记机构可在法律律例允许的范围内，在不影响基金份额握有 东谈主本体性利益的前提下，对上述申购赎回的程序以及计帐交收和登记的办理时 间、方式、处理功令等进行调养，并在首先实施前按照《信息表示办法》的关联 规矩在规矩媒介上给以公告。   五、申购和赎回的数目限制 肯求。本基金面前的最小申购、赎回单元为 100 万份基金份额。 允许的情况下，调养最小申购、赎回单元。基金照料东谈主必须在调养实施前依照《信 息表示办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。 基金照料东谈主应当遴选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金    更新招募说明书 基金照料东谈主基于投资运作与风险抑制的需要，可遴选上述措施对基金限制给以控 制。具体见基金照料东谈主相干公告。 限制。基金照料东谈主必须在调养实施前依照《信息表示办法》的关联规矩在规矩媒 介上公告。   六、申购和赎回的对价、用渡过甚用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 盘算推算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行得当程序，不错得当蔓延盘算推算 或公告。 数额确定。申购对价是指投资东谈主申购时应托福的组合证券、现款替代、现款差额 过甚他对价。赎回对价是指投资东谈主赎回时，基金照料东谈主应托福给投资东谈主的组合证 券、现款替代、现款差额过甚他对价。 走动所开市前公告。 取佣金，其中包含证券走动所、登记机构等收取的相干用度。   基金照料东谈主不错在不违背相干法律律例且不影响基金份额握有东谈主本体性利 益的情况下对基金份额净值、申购赎回清单盘算推算和公告时候进行调养并提前公 告。   七、份额申购赎回清单的内容与形状   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组 合证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基 金份额净值过甚他相干内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的计帐交收安排， 在申购赎回清单中加多的诬捏证券。                “申赎现款”的现款替代象征为“必须”，但 含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金    更新招募说明书 申购单元所对应的现款替代象征为“必须”的沪市成份证券的必须现款替代与现 金替代象征为“允许”的沪市成份证券的申购替代金额之和；赎回替代金额为最 小赎回单元所对应的现款替代象征为“必须”的沪市成份证券的必须现款替代与 现款替代象征为“允许”的沪市成份证券的赎回替代金额之和。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募说明书的规矩， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 3 种类型：不容现款替代（象征为“不容”）、不错现款替代（标 志为“允许”）和必须现款替代（象征为“必须”），其中对于深市成份证券，现 金替代的类型不错设为“不容”、“允许”和“必须”；对于沪市成份证券，现款 替代的类型不错设为“允许”和“必须”。   不容现款替代适用于深市成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份 证券不允许使用现款看成替代。   不错现款替代适用于系数成份证券，对于深市成份证券，不错现款替代是指 在申购基金份额时，允许使用现款看周至部或部分该成份证券的替代，但在赎回 基金份额时，该成份证券不允许使用现款看成替代；对于沪市成份证券，不错现 金替代是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款看成替代，根据基 金照料东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于系数成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份 证券必须使用固定现款看成替代。   （1）对于不错现款替代   ①适用情形：投资者申购时握仓不及的深市成份证券。登记机构先使用深市 成份证券，不实时差额部分使用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的盘算推算公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，该证券参考价钱面前为该证券经除权除息调养的 T-1 日收盘价。要是 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金        更新招募说明书 深圳证券走动所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券走动所通知规矩的参考 价钱为准。   为便于操作，基金照料东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并 据此收取替代金额。要是预先收取的金额高于基金买入该部分证券的试验成本， 则基金照料东谈主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金买入该部分证 券的试验成本，则基金照料东谈主将向投资东谈主收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理程序如下：   T 日，基金照料东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替 代金额。   在 T 日后被替代的部分证券有泛泛走动的 2 个走动日（简称为 T＋2 日）内， 基金照料东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 试验买入成本（包括买入价钱和走动用度）的差额，确定基金应退还投资东谈主或投 资东谈主应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券的试验买入成本加上按照 T＋2 日收盘价盘算推算的未购入部分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   特殊情况：若自 T 日起，深圳证券走动所泛泛走动日已达到 20 日而该证券 泛泛走动日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的试验购入成本 加上按照最近一次收盘价盘算推算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金 应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T＋2 日（在特殊情况下则为 T 日起的第 20 个正 常走动日）期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股等发生的其他权益 变动，则进行相应调养。   T+2 日后第 1 个服务日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个走动日内）， 基金照料东谈主将应退款和补款的明细数据发送给登记机构，相干款项的计帐交收将 于 T+2 日后 2 个服务日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 22 个走动日内）完 成；如遇特殊情况，基金照料东谈主有权延后发送数据并蔓延交收相干款项。   ④替代限制：为有用抑制基金的追踪偏离度和追踪舛误，基金照料东谈主可规矩 投资东谈主使用不错现款替代的比例统统不得进取申购基金份额资产净值的一定比 例。现款替代比例的盘算推算公式为： 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金               更新招募说明书                   n                  ? 第 i只替代 证 券数目 ×该证券参考价钱                  i ?1    现款替代比例（%）＝ 申 购基 金 份 额 ×基金份额参考净值 ( IOPV ) ×100%   公式中，“该证券参考价钱”竟然定原则与不错现款替代情况下，替代金额 的盘算推算公式中的该证券参考价钱确定原则雷同。基金份额参考净值面前为 ETF 前一走动日除权除息后的收盘价，要是深圳证券走动所基金份额参考净值盘算推算方 式发生变化，以深圳证券走动所通知规矩的基金份额参考净值为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的盘算推算公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，该证券参考价钱面前为该证券经除权除息调养的 T-1 日收盘价。要是 上海证券走动所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券走动所通知规矩的参考 价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的沪市成份证券，基 金照料东谈主将买入该部分证券，试验买入价钱加上相干走动用度后与申购时的参考 价钱可能有所互异。为便于操作，基金照料东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替 代溢价比例，并据此收取替代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证 券的试验成本，则基金照料东谈主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基 金购入该部分证券的试验成本，则基金照料东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的沪市成份证券，基 金照料东谈主将卖出该部分证券，试验卖出价钱扣除相干走动用度后与赎回时的参考 价钱可能有所互异。为便于操作，基金照料东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替 代折价比例，并据此支付替代金额。要是预先支付的金额低于基金卖出该部分证 券的试验收入，则基金照料东谈主将退还少支付的差额；要是预先支付的金额高于基 金卖出该部分证券的试验收入，则基金照料东谈主将向投资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理程序   T 日，基金照料东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价 比例，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金     更新招募说明书   基金照料东谈主将自 T 日起在收到申购走动阐明后按照“时候优先、实时申报” 的原则挨次买入申购被替代的部分证券，在收到赎回走动阐明后按照“时候优先、 实时申报”的原则挨次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的走动，基金管 理东谈主在 T 日后被替代的成份证券有泛泛走动的 2 个走动日（简称为 T+2 日）内 完成上述走动。   时候优先的原则为：申购赎回办法雷同的，先阐明成交者优先于后阐明成交 者。先后步履按照深圳证券走动所阐明申购赎回的时候确定。   实时申报的原则为：基金照料东谈主在上海证券走动所连气儿竞价期间，根据收到 的深圳证券走动所申购赎回阐明记录，在本领系统允许的情况下实时朝上海证券 走动所申报被替代证券的走动指示。   T 日基金照料东谈主按照“时候优先”的原则挨次与申购投资者确定基金应退还 投资者或投资者应补交的款项，即按照申购阐明时候步履，以替代金额与被替代 证券的挨次试验购入成本（包括买入价钱与走动用度）的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时候优先”的原则挨次与赎回投 资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回阐明时候步履， 以替代金额与被替代证券的挨次试验卖出收入（卖出价钱扣除走动用度）的差额， 确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券， T 日后基金照料东谈主不错陆续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基 金应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与走动用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券试验购入成本（包括买入价钱与走动用度）加上按照 T+2 日收盘价盘算推算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除走动用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券试验卖出收入（卖出价钱扣除走动用度）加上按照 T+2 日收盘 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金        更新招募说明书 价盘算推算的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项。   特殊情况：若自 T 日起，上海证券走动所泛泛走动日已达到 20 日而该证券 泛泛走动日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本 （包括买入价钱与走动用度）加上按照最近一次收盘价盘算推算的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券试验卖出收入（卖出价钱扣除走动用度）加 上按照最近一次收盘价盘算推算的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T＋2 日（在特殊情况下则为 T 日起的第 20 个正 常走动日）期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股等发生的其他权益 变动，则进行相应调养。   T+2 日后第 1 个服务日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个走动日内）， 基金照料东谈主将应退款和补款的明细数据发送给登记机构，相干款项的计帐交收将 于 T+2 日后 2 个服务日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 22 个走动日内）完 成；如遇特殊情况，基金照料东谈主有权延后发送数据并蔓延交收相干款项。   （2）对于必须现款替代 份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律律例限制投资的成份证券；或出于保 护基金份额握有东谈主利益等目的基金照料东谈主合计有必要实行必须现款替代的成份 证券。 公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的盘算推算方法为 申购赎回清单中该证券的数目乘以其调养后 T 日开盘参考价。   预估现款差额是指，为便于盘算推算基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结肯求申购、赎回的投资东谈主的相应资金，由基金照料东谈主盘算推算的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额，其盘算推算公式为： T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清 单中必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金          更新招募说明书 数目与该证券调养后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中不容现款替代成 份证券的数目与该证券调养后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调养后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的 指数成份证券的调养后开盘参考价确定。   另外，若 T 日为基金分红除息日，则盘算推算公式中的“T－1 日最小申购赎回 单元的基金资产净值”需要扣减相应的收益分拨数额。若 T 日为最小申购赎回单 位调养见效日，则盘算推算公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需 根据调养前后最小申购赎回单元按比例盘算推算。   预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其盘算推算公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单 中必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数 量与该证券 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中不容现款替代成份证券的数目 与该证券 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为正 数，则投资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资东谈主将根据其申购的基金份额得到相应的现款；在投资东谈主赎回时，如现款差额 为正数，则投资东谈主将根据其赎回的基金份额得到相应的现款，如现款差额为负数， 则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   T 日申购赎回清单的形状例如如下： 基本信息 最新公告日历                     XXXX 年 X 月 X 日                            汇添富中证细分有色金属产业主题走动型 基金称呼                            盛开式指数证券投资基金 基金照料公司称呼                   汇添富基金照料股份有限公司 基金代码                       XXXXXX 办法指数代码                     XXXX 基金类型                       跨市集 ETF       汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金                     更新招募说明书       T-1 日信息内容       现款差额       最小申购、赎回单元资产净值       基金份额净值       T 日信息内容       预估现款差额       不错现款替代比例上限       是否需要公布 IOPV                    是       最小申购、赎回单元                      X       最小申购赎回单元现款红利       本市集申购赎回组合证券只数       全部申购赎回组合证券只数       是否盛开申购                         是       是否盛开赎回                         是       本日净申购的基金份额上限                   不设上限       本日净赎回的基金份额上限                   不设上限       单个证券账户本日净申购的基金份额上限             不设上限       单个证券账户本日净赎回的基金份额上限             不设上限       本日累计可申购的基金份额上限                 不设上限       本日累计可赎回的基金份额上限                 不设上限       单个证券账户本日累计可申购的基金份额                                      不设上限       上限       单个证券账户本日累计可赎回的基金份额                                      不设上限       上限       组合信息内容                                 申购现款        赎回现款                           现款                          申购     赎回 证券代码      证券简称    股份数目          替代保证        替代保证                   挂牌市集                          替代象征                        替代金额   替代金额                                  金率          金率  XXXXXX   申赎现款     0     必须      0.00%       0.00%                 深圳市集 XXXXXX                   允许           说明：申购赎回清单的形状可根据深圳证券走动所的系统升级相应调养，具       身形状以深圳证券走动所提供的清单模版为准，届时不再另行公告。           八、拒却或暂停申购的情形           发生下列情况时，基金照料东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求：       投资东谈主的申购肯求。 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书 易时候非泛泛停市）导致基金照料东谈主无法盘算推算当日基金资产净值或无法进行证券 走动。 一笔新的申购肯求被阐明顺利，会使本基金当日申购份额进取申购赎回清单中规 定的申购份额上限时，该笔申购肯求将被拒却。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现 有基金份额握有东谈主利益的情形。 格且遴选估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照料东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 者 IOPV 盘算推算舛讹、申购赎回清单编制舛讹，或基金照料东谈主在开市后发现基金份 额参考净值盘算推算舛讹。 申购。本项所称荒谬情况指无法猜测并不可抑制的情形，包括但不限于系统故障、 采集故障、通信故障、电力故障、数据舛讹等。 的本基金总限制上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例进取基金照料东谈主 规矩确当日申购份额或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计握有的份额进取单个 投资东谈主累计握有的份额上限时；或该投资东谈主当日申购份额进取单个投资东谈主单日或 单笔申购份额上限时。   发生除上述第 4、5、10 项之外暂停申购情形且基金照料东谈主决定暂停接受投 资东谈主申购肯求时，基金照料东谈主应当根据关联规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公 告。要是投资东谈主的申购肯求被全部或部分拒却的，被拒却的申购对价将退还给投 资东谈主。在暂停申购的情况排除时，基金照料东谈主应实时规复申购业务的办理。 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书   九、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金照料东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回 对价： 投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回对价。 易时候非泛泛停市）导致基金照料东谈主无法盘算推算当日基金资产净值或无法进行证券 走动。 者 IOPV 盘算推算舛讹、申购赎回清单编制舛讹，或基金照料东谈主在开市后发现基金份 额参考净值盘算推算舛讹。 照料东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回肯求。 格且遴选估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照料东谈主应当减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求。 一笔新的赎回肯求被阐明顺利，会使本基金当日赎回份额进取申购赎回清单中规 定的赎回份额上限时，该笔赎回肯求将被拒却。 赎回。本项所称荒谬情况指无法猜测并不可抑制的情形，包括但不限于系统故障、 采集故障、通信故障、电力故障、数据舛讹等。   除发生上述第 7 项之外的情形且基金照料东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回 对价时，基金照料东谈主应当根据关联规矩在规矩媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停 赎回的情况排除时，基金照料东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新盛开申购或赎回的公告 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金    更新招募说明书 介上刊登暂停公告。 关联规矩，最迟于重新盛开日在规矩媒介刊登重新盛开申购或赎回的公告；也可 以根据试验情况在暂停公告中明确重新盛开申购或赎回的时候，届时可不再另行 发布重新盛开的公告。   十一、基金份额的转让   在法律律例允许且条款具备的情况下，基金照料东谈主可受理基金份额握有东谈主通 过中国证监会招供的走动局面或者走动方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金照料东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额握有东谈主应根据基金照料东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十二、其他申购赎回方式 密致追踪标的指数阐扬，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化，遴选盛开式运作方 式的基金。若本基金推出 ETF 连合基金，ETF 连合基金不错在本基金基金合同 见效后、盛开日常申购之前用股票或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购 用度。 利影响的前提下，调养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 集结其握有的组合证券或单券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行 申购。   条款允许时，在不违背法律律例规矩且对基金份额握有东谈主无本体性不利影响 的前提下，基金照料东谈主也可遴选其他合理的申购、赎回方式，并于新的申购、赎 回方式首先奉行前给以公告。 书面寄托代理契约。   十三、基金非走动过户等其他业务的办理   基金登记机构可根据相干法律律例过甚业务功令，受理基金份额的非走动过 户、质押、冻结与解冻等业务，并按照其规矩收取一定的手续用度。   十四、若深圳证券走动所和中国证券登记结算有限服务公司针对走动型盛开 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书 式指数证券投资基金修改现有的计帐交收与登记模式或推出新的计帐交收与登 记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金照料东谈主有权调养本基金的计帐交收与 登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申 购、赎回方式，届时将发布公告给以表示并在本基金的招募说明书过甚更新中予 以更新，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   十五、基金照料东谈主可在法律律例允许的范围内，在对基金份额握有东谈主无本体 性不利影响的前提下，根据市集情况对上述申购与赎回的安排进行补充和调养并 提前公告。 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金      更新招募说明书              第十一部分         基金的投资   一、投资办法   密致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地收场投资办法， 本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板过甚他中国证监会允许上市的 股票、存托凭证）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可交 换债券、可调度债券、分离走动可转债、央行单子、中期单子、场所政府债券、 政府支握债券、政府支握机构债券、短期融资券（含超短期融资券）等）、资产 支握证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器具、繁衍器具（包括股 指期货、国债期货、股票期权等）以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具(但须相宜中国证监会相干规矩)。本基金可根据法律律例的规矩参与 融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行得当 程序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不得低 于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律律例的规矩 而受限制的情形除外。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金照料东谈主在履行适 当程序后，不错调养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金主要遴选完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过甚权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变化进行相应调养。但 在因特殊情况（如流动性不及等）导致本基金无法有用复制和追踪标的指数时， 基金照料东谈主将运用其他合理的投资方法构建本基金的试验投资组合，追求尽可能 逼近标的指数的阐扬。   特殊情况包括但不限于以下情形：                 （1）法律律例的限制；                           （2）标的指数成份 股流动性严重不及；         （3）标的指数的成份股票经久停牌；                         （4）其它合理原因导致 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书 本基金照料东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。   本基金力图日均追踪偏离度的统统值不进取 0.2%，年追踪舛误不进取 2%。 如因标的指数编制功令调养等其他原因，导致基金追踪偏离度和追踪舛误进取上 述范围，基金照料东谈主应遴选合理措施，幸免追踪偏离度和追踪舛误的进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显明负面事件濒临退市，且指数 编制机构暂未作出调养的，基金照料东谈主应当按照基金份额握有东谈主利益优先的原 则，履行里面决策程序后实时对相干成份股进行调养。   本基金照料东谈主完全按照标的指数的成份股组成过甚权重构建基金股票投资 组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变化进行相应调养。本基金投资于标的 指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基 金资产的 80%，股指期货、国债期货、股票期权过甚他金融器具的投资比例依照 法律律例或监管机构的规矩奉行。   本基金照料东谈主将基于对国表里宏不雅经济形式的深入分析、国内财政政策与货 币市集政策等身分对债券市集的影响，进行合理的利率预期，判断债券市集的基 本走势，制定久期抑制下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和照料过程 中，本基金照料东谈主将具体遴选期限结构配置、市集调度、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款照料等照料妙技进行个券采用。本基金债券投资的目的 是在保证基金资产流动性的基础上，镌汰追踪舛误。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支握证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   本基金将基于严慎原则运用股指期货、国债期货、股票期权等相干金融繁衍 器具对基金投资组合进行照料，以抑制并镌汰投资组合风险、提高投资效率，降 低追踪舛误，从而更好地收场本基金的投资办法。   本基金投资股指期货将根据风险照料的原则，以套期保值为目的，主要采用 流动性好、走动活跃的股指期货合约，以镌汰走动成本，提高投资效率，从而更 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书 好地追踪标的指数。   本基金将充分商量国债期货流动性和风险收益特征，在风险可控的基础上， 根据风险照料原则，以套期保值为目的，参与国债期货的投资。   本基金将按照风险照料的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权走动。 本基金将结合投资办法、比例限制、风险收益特征以及法律律例的相干适度和要 求，确定参与股票期权走动的投资时机和投资比例。   待基金参与股指期权或其他期权品种的相干规矩颁布后，基金照料东谈主不错在 不改动本基金既有投资策略和风险收益特征并有用抑制风险的前提下，参与该类 业务，以提高投资效率及进行风险照料。届时，基金参与股指期权或其他期权品 种的风险抑制原则、具体参与比例限制、用度收支、信息表示、估值方法过甚他 相做事项，将按照中国证监会的规矩过甚他相干法律律例的要求奉行，在对基金 份额握有东谈主利益无本体性影响的情况下，无需召开基金份额握有东谈主大会。   本基金将在充分商量风险和收益特征的基础上，审慎参与融资。本基金将基 于对市集行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比例。 若相干融资业务法律律例发生变化，本基金将从其最新规矩，以相宜上述法律法 规和监管要求的变化。   为更好地收场投资办法，在加强风险防护并遵从审慎原则的前提下，本基金 可根据投资照料的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投 资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动秉性况等身分的基础上，合 理确定出借证券的范围、期限和比例。   本基金在笼统商量预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资。   改日，跟着投资器具的发展和丰富，本基金可在不改动投资办法的前提下， 相应调养和更新相干投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制： 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金     更新招募说明书   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于兼并原始权益东谈主的万般资产支握证券的比例，不得进取 基金资产净值的 10％；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得进取基金资产净值的   （4）本基金握有的兼并(指兼并信用级别)资产支握证券的比例，不得进取 该资产支握证券限制的 10％；   （5）本基金照料东谈主照料的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的万般资产支握 证券，不得进取其万般资产支握证券统统限制的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，要是其信用品级下降、不再相宜投资程序，应在评 级陈说发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金干涉寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进取基 金资产净值的 40%，干涉寰宇银行间同行市集进行债券回购的最经久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （9）本基金参与股指期货和国债期货走动的，应当遵从下列要求： 金资产净值的 10%；握有的买入国债期货合约价值，不得进取基金资产净值的 有价证券市值之和，不得进取基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 握有的股票总市值的 20%；握有的卖出洋债期货合约价值不得进取基金握有的债 券总市值的 30%； 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书 盘算推算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定；基金所握有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，统统（轧 差盘算推算）应当相宜基金合同对于债券投资比例的关联约定； 不得进取上一走动日基金资产净值的 20%；在职何走动日内走动（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得进取上一走动日基金资产净值的 30%； 证金后，应当保握不低于走动保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （10）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得进取基金资产 净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽股 票期权的，应握有合约行权所需的全额现款或走动所功令招供的可冲抵期权保证 金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得进取基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数盘算推算；基金投资股票期权相宜基金合同约 定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、投资办法和风险收益特征；   （11）本基金参与融资的，每个走动日日终，本基金握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进取基金资产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得进取 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个走动日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得进取基金握有该证券总量的 均盘算推算；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得进取本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照料东谈主之 外的身分甚至基金不相宜该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动对 手方开展逆回购走动的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范 围保握一致； 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金    更新招募说明书   （15）本基金资产总值不进取基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票奉行；   （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、         （12）、             （13）、                 （14）情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制等 基金照料东谈主之外的身分甚至基金投资比例不相宜上述规矩投资比例的，基金照料 东谈主应当在 10 个走动日内进行调养，但中国证监会规矩的特殊情形除外。因证券 市集波动、上市公司合并、基金限制变动等基金照料东谈主之外的身分甚至基金投资 不相宜第（12）项规矩的，基金照料东谈主不得新增出借业务。法律律例另有规矩的 从其规矩。   基金照料东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同见效之日起 首先。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在 履行得当程序后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的规矩奉行。   为珍爱基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律律例或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、左右证券走动价钱过甚他不正派的证券走动举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩不容的其他举止。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、试验 抑制东谈主或者与其有其他紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联走动的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，遵从 基金份额握有东谈主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公道合理价钱奉行。相干走动必须事前得到基金托管东谈主的同意，并 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书 按法律律例给以表示。紧要关联走动应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的沉寂董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行 审查。   如法律律例或监管部门取消上述不容性规矩，基金照料东谈主在履行得当程序后 可不受上述规矩的限制。   五、功绩相比基准   本基金功绩相比基准为标的指数收益率，即中证细分有色金属产业主题指数 收益率。   标的指数由中证指数有限公司发布。   改日若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分甚至标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金照料东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会陈说并建议科罚 决议，如更换基金标的指数、调度运作方式、与其他基金合并、或者拆开基金合 同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未 顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拆开。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚决议确依期间，基金照料 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息遵从基金份额握有东谈主 利益优先原则撑握基金投资运作。   法律律例或监管机构另有规矩的，从其规矩。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金 与货币市集基金。同期本基金为指数基金，主要遴选完全复制法追踪标的指数表 现，具有与标的指数相似的风险收益特征。   七、基金照料东谈主代表基金欺骗股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额握有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不当利益。 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金                                 更新招募说明书         八、基金投资组合陈说         基金照料东谈主的董事会、董事保证本陈说所载辛勤不存在虚假记录、误导性陈 述或紧要遗漏，并对其内容的真正性、准确性和齐全性承担个别及连带服务。         基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于 2024 年 10 月 23 日复核了本陈说中的财务方针、净值阐扬、投资组合陈说等内容，保证复 核内容不存在虚假记录、误导性述说或者紧要遗漏。         本陈说期自 2024 年 07 月 01 日起至 2024 年 09 月 30 日止。                          §1 投资组合陈说 序号              神情              金额（元）                 占基金总资产的比例（%）         其中：股票                        444,730,355.31               95.26         其中：债券                                    -                   -              资产支握证券                              -                   -         其中：买断式回购的买入返售金                                                  -                   -         融资产 注：此处股票投资项含可退替代款估值升值，而“陈说期末按行业分类的股票投资组合”章 节的统统项不含可退替代款估值升值，最终导致两者在金额上络续顶。 代码                行业类别               公允价值（元）              占基金资产净值比例（％）     A   农、林、牧、渔业                                      -                   -     B   采矿业                           192,815,680.64                 43.03 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金                                 更新招募说明书     C   制造业                       251,856,208.67                      56.20     D   电力、热力、燃气及水分娩和供应业                      -                           -     E   建筑业                                   -                           -     F   批发和零卖业                                -                           -     G   交通运输、仓储和邮政业                           -                           -     H   住宿和餐饮业                                -                           -     I   信息传输、软件和信息本领服务业                       -                           -     J   金融业                                   -                           -     K   房地产业                                  -                           -     L   租借和商务服务业                              -                           -     M   科学研究和本领服务业                            -                           -     N   水利、环境和全球设施照料业                         -                           -     O   住户服务、修理和其他服务业                         -                           -     P   栽种                                    -                           -     Q   卫生和社会服务                               -                           -     R   文化、体育和文娱业                             -                           -     S   笼统                                    -                           -         统统                        444,671,889.31                      99.23 注:本基金本陈说期末未握有积极投资的境内股票。 注:本基金本陈说期末未握有港股通投资股票。 票投资明细                                                                占基金资产                       股票名     序号        股票代码          数目（股）          公允价值（元）              净值比例                        称                                                                 （％） 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金                     更新招募说明书                 业                 中国铝                 业                 洛阳钼                 业                 山东黄                 金                 朔方稀                 土                 中金黄                 金                 华友钴                 业                 赣锋锂                 业                 天皆锂                 业                 赤峰黄                 金 票投资明细 注:本基金本陈说期末未握有积极投资的股票。 注:本基金本陈说期末未握有债券。 注:本基金本陈说期末未握有债券。 投资明细 注:本基金本陈说期末未握有资产支握证券。 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金           更新招募说明书 细 注:本基金本陈说期末未握有贵金属投资。 注:本基金本陈说期末未握有权证投资。 注:本基金本陈说期未投资股指期货。 注:本基金本陈说期未投资国债期货。      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，江西赣锋锂业集团股份有限公司出当今陈说编 制日前一年内受到监管部门公开数落、处罚的情况。本基金对上述主体刊行的相干证券的投 资决策程序相宜相干法律律例及基金合同的要求。      本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规矩的备选股票库。 序号              称呼              金额（元） 注:本基金本陈说期末未握有处于转股期的可调度债券。 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金    更新招募说明书 注:本基金本陈说期末指数投资前十名股票中不存在运动受限情况。 注:本基金本陈说期末未握有积极投资的股票。 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金                             更新招募说明书                        第十二部分         基金的功绩    本基金照料东谈主依照恪尽责守、诚恳信用、严慎戮力的原则照料和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其未 来阐扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   （一）基金份额净值增长率过甚与同期功绩相比基准收益率的相比                                          功绩相比                        份额净值    功绩相比              份额净值                        基准收益   阶段                   增长率标    基准收益              ①－③        ②－④              增长率①                        率程序差                        准差②      率③                                           ④ 合同见效              -19.74%   1.18%   -15.82%   1.23%   -3.92%     -0.05% 日）至 2023 年 12 月 31 日 年 9 月 30 日 合同见效              -3.70%    1.52%   -0.19%    1.55%   -3.51%     -0.03% 日）至 2024 年 9 月 30 日    （二）自基金合同见效以来基金份额累计净值增长率变动过甚与同期功绩比 较基准收益率变动的相比 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金      更新招募说明书              第十三部分         基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的万般证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的撑握和刑事服务   本基金财产沉寂于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主撑握。基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的规矩刑事服务外，基金财产不得被处 分。   基金照料东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章打消或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照料东谈主照料运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金照料东谈主照料运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制奉行。 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书              第十四部分     基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券走动局面的走动日以及国度法律律例 规矩需要对外皮露基金净值的非走动日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、 资产支握证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金照料东谈主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门关联规矩。   （一）对存在活跃市集且大要获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应遴选最近走动日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近走动日的报价弗成真正反应公允价值的，应答报价进行调养，确定公允 价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本领中商量不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产握有者的，那么在估值本领中不应将该限制作 为特征商量。此外，基金照料东谈主不应试虑因其巨额握有相干资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应遴选在当前情况下适用而且有饱和 可利用数据和其他信息支握的估值本领确定公允价值。遴选估值本领确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答 估值进行调养并确定公允价值。   四、估值方法 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近走动日的市价 （收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化身分， 调养最近走动市价，确定公允价钱；   （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种登科估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）走动所上市走动的可调度债券以逐日收盘价看成估值全价；   （5）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，遴选估值本领确定公允价值。 走动所市集挂牌转让的资产支握证券，遴选估值本领确定公允价值；   （6）对在走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调养的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应答市集报价进行调养以阐明估值日的 公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应遴选估值本领确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的兼并股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票和债券，遴选估值本领确定公允价值，在 估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会关联规矩确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未欺骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显明互异，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 当日无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，遴选最近走动日 结算价估值。 当日无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，遴选最近走动日 结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，遴选最近交 易日结算价估值。如法律律例今后另有规矩的，从其规矩。 会的相干规矩进行估值。 金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新规矩估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律律例的规矩或者未能充分珍爱基金份额握有东谈主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据关联法律律例，基金资产净值盘算推算和基金司帐核算的义务由基金照料东谈主 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金     更新招募说明书 承担。本基金的基金司帐服务方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的观念，按照 基金照料东谈主对基金净值信息的盘算推算结果对外给以公布。   五、估值程序 额的余额数目盘算推算，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的 舛误计入基金财产。基金照料东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急调养机 制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金照料东谈主每个估值日盘算推算基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金照料东谈主每个估值日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主 按规矩对外公布。   六、估值舛讹的处理   基金照料东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、得当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹 时，视为基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪戾形成估值舛讹，导致其他当事东谈主碰到损失的，罪戾 的服务东谈主应当对由于该估值舛讹碰到损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值舛讹处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数 据盘算推算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛讹服务方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹服务方承担； 由于估值舛讹服务方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主形成损失的，由估 值舛讹服务方对平直损失承担抵偿服务；若估值舛讹服务方也曾积极协调，而且 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书 有协助义务确当事东谈主有饱和的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛讹服务方应答更正的情况向关联当事东谈主进行阐明，确保估值舛讹已得 到更正。   （2）估值舛讹的服务方对关联当事东谈主的平直损失负责，分歧盘曲损失负责， 而且仅对估值舛讹的关联平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而得到不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值舛讹服务方仍应答估值舛讹负责。要是由于得到不当得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不当得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹服务 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到不当得利确当事 东谈主享有要求托福不当得利的权利；要是得到不当得利确当事东谈主也曾将此部分不当 得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得到的抵偿额加上也曾得到的不当得 利返还的总和进取其试验损失的差额部分支付给估值舛讹服务方。   （4）估值舛讹调养遴选尽量规复至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值舛讹发生 的原因确定估值舛讹的服务方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹形成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的服务方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向关联当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值盘算推算出现舛讹时，基金照料东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的措施矜重损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。要是行 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书 业另有通行作念法，基金照料东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 格且遴选估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照料东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   用于基金信息表示的基金资产净值和基金份额净值由基金照料东谈主负责盘算推算， 基金托管东谈主负责进行复核。基金照料东谈主应于每个估值日走动结果后盘算推算当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值盘算推算结果复 核阐明后发送给基金照料东谈主，由基金照料东谈主对基金净值按规矩给以公布。   九、特殊情形的处理 形成的舛误不看成基金资产估值舛讹处理。 的数据舛讹，或由于其他不可抗力等原因，基金照料东谈主和基金托管东谈主天然也曾采 取必要、得当、合理的措施进行检查，但未能发现舛讹的，由此形成的基金资产 估值舛讹，基金照料东谈主和基金托管东谈主免除抵偿服务。但基金照料东谈主和基金托管东谈主 应当积极遴选必要的措施削弱或排除由此形成的影响。 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书            第十五部分     基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 长率为原则进行收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥 补浮动赔本为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不违背法律律例且对基金份额握有东谈主利益无本体性不利影响的前提下， 基金照料东谈主可对基金收益分拨原则进行调养，无需召开基金份额握有东谈主大会。   二、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明为止收益分拨基准日的基金收益分拨对象、分 配时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   三、收益分拨决议竟然定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在规矩媒介公告。   四、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书             第十六部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。照料费的盘算推算 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日盘算推算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，自动在次月初五个服务日内、按照指定的账户旅途进 行资金支付，基金照料东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日或 不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至法定节沐日、公休日结果之日起 5 个服务 日内或不可抗力情形排除之日起 5 个服务日内支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日盘算推算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，自动在次月初五个服务日内、按照指定的账户旅途进 行资金支付，基金照料东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日或 不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至法定节沐日、公休日结果之日起 5 个服务 日内或不可抗力情形排除之日起 5 个服务日内支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关联律例及相应契约 规矩，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神情   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额握有东谈主承担，基金照料东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的规矩代扣代缴。 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金        更新招募说明书            第十七部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：要是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度表示； 司帐核算，按照关联规矩编制基金司帐报表； 并以书面方式阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在规矩媒介公告。 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金        更新招募说明书              第十八部分         基金的信息表示   一、本基金的信息表示应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《流动性风险照料规矩》、《基金合同》过甚他关联规矩。   二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主 大会的基金份额握有东谈主等法律律例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组 织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的规矩表示基金信息，并保证所表示信息的真正性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会规矩时候内，将应予表示的基金信 息通过相宜中国证监会规矩条款的寰宇性报刊（以下简称“规矩报刊”）和《信 息表示办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介表示，并保证 基金投资者大要按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开表示的信 息辛勤。   三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表示的信息应遴选汉文文本。如同期遴选外文文本的，基金 信息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开表示的信息遴选阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开表示的基金信息 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物辛勤纲目    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额握有东谈主大会召开的功令及具体程序，说明基金产物的特性等波及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东谈主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金照料东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新 一次。基金拆开运作的，基金照料东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》见效后，基金产物辛勤纲目的信息发生紧要变 更的，基金照料东谈主应当在三个服务日内，更新基金产物辛勤纲目，并登载在规矩 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物辛勤纲目其他信息发生变更的， 基金照料东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金照料东谈主不再更新基金产物 辛勤纲目。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金照料东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告、《基金合同》辅导性公告登 载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物辛勤纲目、 《基金合同》和基金托管契约登载在规矩网站上，并将基金产物辛勤纲目登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 契约登载在规矩网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照料东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规矩媒介上。   （三）《基金合同》见效公告   基金照料东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规矩媒介上登载《基金 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书 合同》见效公告。   （四）基金份额上市走动公告书   基金份额获准在证券走动所上市走动的，基金照料东谈主应当在基金份额上市交 易 3 个服务日前，将基金份额上市走动公告书登载在规矩网站上，并将上市走动 公告书辅导性公告登载在规矩报刊上。   （五）基金份额折算日和折算结果公告   基金照料东谈主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于规矩 媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金照料东谈主应 将基金份额折算结果公告登载于规矩媒介上。   （六）基金净值信息   《基金合同》见效后，在首先办理基金份额申购或者赎回且未上市走动前， 基金照料东谈主应当至少每周在规矩网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净 值。   在首先办理基金份额申购或者赎回或基金上市走动后，基金照料东谈主应当在不 晚于每个盛开日/走动日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网 点表示盛开日/走动日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站表示半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金份额申购、赎回清单公告   在首先办理基金份额申购或者赎回之后，基金照料东谈主应当在每个盛开日，通 过网站、申购赎回代理券商以过甚他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金依期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说   基金照料东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年 度陈说登载在规矩网站上，并将年度陈说辅导性公告登载在规矩报刊上。基金年 度陈说中的财务司帐陈说应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师 事务所审计。   基金照料东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将 中期陈说登载在规矩网站上，并将中期陈说辅导性公告登载在规矩报刊上。   基金照料东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈说， 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书 将季度陈说登载在规矩网站上，并将季度陈说辅导性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度陈说、中 期陈说或者年度陈说。   如陈说期内出现单一投资者握有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金照料东谈主至少应当在依期陈说“影响投资者决 策的其他遑急信息”项下表示该投资者的类别、陈说期末握有份额及占比、陈说 期内握有份额变化情况及本基金的稀罕风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照料东谈主应当在基金年度陈说和中期陈说中表示基金组合资产情况过甚 流动性风险分析等。   （九）临时陈说   本基金发生紧要事件，关联信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈评话， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进取百分之 三十； 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相干步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 试验抑制东谈主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联走动事项，但中国证监会另有规矩的除外； 生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （十）表露公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集时髦传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额握有东谈主权益的，相干信息表示义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开表露， 并将关联情况立即陈说基金上市走动的证券走动所。   （十一）计帐陈说   基金合同拆开情形出现后，基金照料东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并作出计帐陈说。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在规矩 网站上，并将计帐陈说辅导性公告登载在规矩报刊上。   （十二）基金份额握有东谈主大会决议 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十三）中国证监会规矩的其他信息   本基金投资资产支握证券，基金照料东谈主应在基金年度陈说及中期陈说中表示 其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和陈说期内 系数的资产支握证券明细。基金照料东谈主应在基金季度陈说中表示其握有的资产支 握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   基金照料东谈主在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募说明书（更 新）等文献中表示股指期货走动情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示股指期货走动对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的 投资政策和投资办法等。   基金照料东谈主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募说明书（更 新）等文献中表示国债期货走动情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示国债期货走动对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的 投资政策和投资办法等。   基金照料东谈主应在依期信息表示文献中表示参与股票期权走动的关联情况，包 括投资政策、握仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期 权走动对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资办法。   基金照料东谈主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募说明书（更 新）等文献中表示参与融资的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险及照料情况。   若本基金参与转融通证券出借业务，应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说 等依期陈说和招募说明书（更新）等文献中表示参与转融通证券出借业务情况， 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚照料情况等，并就陈说期内 本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联走动事项作念详备说明。   六、暂停或蔓延信息表示的情形 时； 资产价值时； 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书 格且遴选估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性，并经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照料东谈主应当暂停估值时；   七、信息表示事务照料   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示照料轨制，指定专门部门及 高档照料东谈主员负责照料信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当相宜中国证监会相干基金信息 表示内容与形状准则等律例的规矩。   基金托管东谈主应当按影相干法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金照料东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价 的现款部分、基金依期陈说、更新的招募说明书、更新的基金产物辛勤纲目、基 金计帐陈说等公开表示的相干基金信息进行复核、审查，并向基金照料东谈主进行书 面或电子阐明。   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中采用一家报刊表示本基金信息。 基金照料东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金 信息，并保证相干报送信息的真正、准确、齐全、实时。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介表示信息，然则其他全球媒介不得早于规矩媒介、基金上市走动 的证券走动所网站表示信息，而且在不同媒介上表示兼并信息的内容应当一致。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求表示信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基 金泛泛投资操作的前提下，自主普及信息表示服务的质地。具体要求应当相宜中 国证监会及自律功令的相干规矩。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计陈说、法律观念书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。   八、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书 规规矩将信息置备于各自住所、基金上市走动的证券走动所，供社会公众查阅、 复制。 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金     更新招募说明书                 第十九部分      风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资激情和走动轨制等万般身分的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展 政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   经济周期风险：随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性 变化。基金投资于上市公司的股票与债券，收益水平也会随之变化，从而产生风 险。   利率风险：金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率 平直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于股 票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司经营风险：上市公司的经营好坏受多种身分影响，如照料能力、财 务气象、市集出路、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。 要是基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者大要用于分拨 的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资万般化来分散这种非 系统风险，但弗成完全避让。   二、流动性风险   盛开式基金要随时应答投资者的赎回，要是基金资产弗成马上转机成现款， 或者变现为现款时对基金资金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水 平。要是基金资产变现能力差，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   本基金为指数型基金，追踪的标的指数为中证细分有色金属产业主题指数， 主要投资 A 股市集，其中投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基 金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律律例的规矩而受 限制的情形除外。因此，本基金濒临的流动性风险主要来自追踪指数的成份股和 备选成份股因紧要事项等原因引起的停牌。在某些市集环境下，成份股中停牌股 票的比例可能相比大。由于停牌股票在停牌期间的流动性受限，无法立即变现， 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书 可能会导致本基金的流动性风险加多。   本基金主要遴选完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过甚权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变化进行相应调养。标 的指数成份股权重漫衍平衡，集合度低，且成份股均属于流动性较好，走动活跃 的股票。在因特殊情况（如流动性不及等）导致本基金无法有用复制和追踪标的 指数时，基金照料东谈主将运用其他合理的投资方法构建本基金的试验投资组合，以 知足基金流动性需求。此外，在基金投资运作中，基金照料东谈主严格按照法律律例 的关联规矩和基金合同约定的投资范围与比例限制实施投资照料，充分作念好盛开 式基金流动性风险的照料服务。   详见本招募说明书“第十部分 基金份额的申购与赎回”。   基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到公道对待的前提 下，可依照法律律例及基金合同的约定，笼统运用万般流动性风险照料器具，对 赎回肯求进行适度调养，看成特定情形下基金照料东谈主流动性风险照料的援助措 施。   当基金照料东谈主合计支付投资东谈主的赎回肯求有不毛或合计因支付投资东谈主的赎 回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，可笼统运用包 括暂停接受赎回肯求、减慢支付赎回对价、暂停基金估值等流动性风险照料器具， 投资者将濒临无法办理申购、其赎回肯求被拒却或赎回对价减慢支付等的风险。   本基金实施备用的流动性风险照料器具包括但不限于：   （1）暂停接受赎回肯求；   （2）减慢支付赎回对价；   （3）暂停基金估值；   （4）中国证监会认定的其他措施。   三、本基金的稀罕风险   标的指数并弗成完全代表系数这个词股票市集。标的指数成份股的平均申诉率与整 个股票市集的平均申诉率可能存在偏离。 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司经营气象、 投资者激情和走动轨制等万般身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 的风险   （1）由于标的指数调养成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪舛误。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使本基金在相应的组合调养中产生追踪偏离度和追踪舛误。   （3）标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率， 从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调养投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛误。   （5）由于基金投资过程中的证券走动成本，以及基金照料费和托管费等费 用的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛误。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金照料东谈主的照料能力，例如追踪指数 的水平、本领妙技、买入卖出的时机采用等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进度。   （7）在本基金建仓期，由于基金组结伙票与标的指数中权重存在互异，因 而本基金对于标的指数的追踪将存在偏离。   （8）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全雷同；因缺少卖 空、对冲机制过甚他器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数编制机构指数编制舛讹等，由此产生追踪偏离度与追踪舛误。   根据基金合同规矩，如发生导致标的指数变更的情形，基金照料东谈主不错依据 珍爱投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本 基金的投资组合将相应进行调养。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且 投资组合调养可能产生走动成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产 生的风险与成本。 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照料和珍爱，改日指数编制机构可 能由于万般原因住手对指数的照料和珍爱，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个服务日内向中国证监会陈说并建议科罚决议，如更换基金标的 指数、调度运作方式、与其他基金合并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额握有东谈主大会进行表决。基金份额握有东谈主大会未顺利召开或就上述事项 表决未通过的，基金合同拆开。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、调度运作方式、 与其他基金合并、或者拆开基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚决议确定并实施前，基金 照料东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息遵从基金份额握 有东谈主利益优先原则撑握基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数阐扬与相干市集阐扬有在互异，影响投资收益。   标的指数成份股可能因万般原因临时或经久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险： 响本基金二级市集价钱的折溢价水平。 部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎回” 相干约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误 差。 出成份股以获取足额的相宜要求的赎回对价，由此基金照料东谈主可能在申购赎回清 单中确立较低的赎回份额上限或者遴选暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回 全部或部分 ETF 份额的风险。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集走动价钱的折溢价 抑制在一定范围内，但基金份额在证券走动所的走动价钱受诸多身分影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金    更新招募说明书   中证指数有限公司在走动时候内根据申购赎回清单和组合证券内各只证券 的实时成交数据，盘算推算基金份额参考净值（IOPV），并由深圳证券走动所在走动 时候内发布，供投资者走动、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金 份额净值可能存在互异，IOPV 盘算推算还可能出现舛讹，投资者若参考 IOPV 进行 投资决策可能导致损失，该风险需投资者自行承担。   因本基金不再相宜证券走动所上市条款被拆开上市，或被基金份额握有东谈主大 会决议提前拆开上市，导致基金份额弗成陆续进行二级市集走动的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且确立 了现款替代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、 临时停牌等原因而无法买入申购所需的饱和的成份股，导致申购失败的风险。   在投资者提交赎回肯求时，如本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎 回对价，可能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金照料东谈主可能根据成份股市值限制变化等身分调养最小申购赎回单 位，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并握有的基金份额，可能无 法按照新的最小申购赎回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金 份额。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。但对于需要基金管 理东谈主代理投资者卖出的组合证券而言，在组合证券变现过程中，由于市集变化、 部分红份股流动性差等身分，导致投资者试验得到的变现后的价值与赎回当日的 净值有互异，存在变现风险。   同期，如个别证券出现停牌等情形，基金照料东谈主有可能无法在短期内卖出证 券，从而导致赎回对价变现周期较长的风险。   本基金申购赎回清单对于部分红份证券的现款替代符号为“不错现款替代”， 在申购赎回要领中不错使用现款看成替代，并根据基金照料东谈主试验买卖情况与投 资者进行退补款，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而盘曲影响 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书 本基金二级市集价钱的折溢价水平。   基金照料东谈主分歧“时候优先、实时申报”原则的奉行效率作念出任何承诺和保 证，现款替代退补款的盘算推算以试验成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因 本领系统、通信链路或其他原因导致基金照料东谈主无法遵从“时候优先、实时申报” 原则对“退补现款替代”的证券进行处理，投资者的利益可能受到影响。   由于证券市集的走动机制和本领拘谨，完成套利需要一定的时候，因此套利 存在一定风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和走动成本，是以 折溢价在一定范围之内也弗成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时 停牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响 折价套利。   要是基金照料东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名 单、数目、现款替代象征、现款替代比例、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益 受损或影响申购赎回的泛泛进行。   包括因换购股票的流动性原因可能导致基金追踪偏离度增大的风险，以及由 于网下组合证券认购加多本基金投资策略中完全复制策略的制约身分。   本基金以使收益分拨后基金份额净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长 率为原则进行收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补 浮动赔本为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值的风险。   本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、 暂停或拆开，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调养结算轨制，如对投资者基金份额、组合证券及资金 的结算方式发生变化，轨制调养可能给投资者带来理会偏差的风险。同样的风险 还可能来自于证券走动所过甚他代理机构。   （3）第三方机构可能走嘴，导致基金或投资者利益受损的风险。 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书   资产支握证券的投资可能濒临的风险界限包括：信用风险、利率风险、流动 性风险、提前偿付风险、操立场险和法律风险等，这些风险可能会给基金净值带 来一定的负面影响和损失。为了更好的防护资产支握证券走动所濒临的万般风 险，基金照料东谈主将遵从审慎经营原则，制定科学合理的投资策略和风险照料轨制， 有用防护和抑制风险，切实珍爱基金财产的安全和基金份额握有东谈主利益。   金融繁衍品是一种金融会约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其 评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受市集 风险、信用风险、流动性风险、操立场险和法律风险等。由于繁衍品时常具有杠 杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风 险。而且由于繁衍品订价相称复杂，不得当的估值有可能使基金资产濒临损失风 险。   股指期货遴选保证金走动轨制，由于保证金走动具有杠杆性，当出现不利行 情时，股价指数细小的变动就可能会使投资者权益碰到较大损失。股指期货遴选 逐日无欠债结算轨制，要是莫得在规矩时候内补足保证金，按规矩将被强制平仓， 可能给投资带来紧要损失。   国债期货遴选保证金走动轨制，国债期货的投资可能濒临市集风险、基差风 险、流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所握有的期货合约价值发生 变化的风险。基差风险是期货市集的稀罕风险之一，是指由于期货与现货间的价 差的波动，影响套期保值或套利后果，使之发生未必损益的风险。流动性风险可 分为两类：一类为运动量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了 结头寸的风险，此类风险往往是由市集缺少广度或深度导致的；另一类为资金量 风险，是指资金量无法知足保证金要求，使得所握有的头寸濒临被强制平仓的风 险。   股票期权走动遴选保证金走动的方式，投资者的潜在损构怨收益都可能成倍 放大，尤其是卖出开仓期权的投资者濒临的损失总额可能进取其支付的全部驱动 保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权走动时，应当眷注 股票现货市集的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他市集风险以及可能形成的 损失。 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书   本基金可参与融资走动，融资走动的风险主要包括流动性风险、信用风险等， 这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的防护融资交 易所濒临的万般风险，基金照料东谈主将遵从审慎经营原则，制定科学合理的投资策 略和风险照料轨制，有用防护和抑制风险，切实珍爱基金财产的安全和基金份额 握有东谈主利益。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：流动性风险， 指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回对价的风 险；信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相应权益补 偿及借约用度的风险；市集风险，指证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置 证券的市集风险；其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出 现紧要事件、走动敌手方走嘴、业务功令调养、信息本领弗成泛泛运行等风险。   本基金可投资存托凭证，除普通股票投资可能濒临的宏不雅经济风险、政策 风险、市集风险、流动性风险外，投资存托凭证可能还会濒临以下风险：   （1）存托凭证握有东谈主与握有基础股票的股东在法律地位享有权利等方面存 在互异可能激发的风险   存托凭证系由存托东谈主以境外刊行的证券为基础，在中国境内刊行的代表境 外基础证券权益的证券。存托凭证握有东谈主试验享有的权益与境外基础证券握有东谈主 的权益天然基本相称，但并弗成等同于平直握有境外基础证券。存托凭证握有东谈主 与境外基础证券刊行东谈主股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的互异。 境外基础证券刊行东谈主股东为公司的平直股东，不错平直享有股东权利（包括但不 限于投票权、分红等收益权等）；存托凭证握有东谈主为盘曲领有公司相干权益的证 券握有东谈主，其投票权、收益权等仅能根据存托契约的约定，通过存托东谈主享有并间 接欺骗分红、投票等权利。若改日刊行东谈主或存托东谈主未能履行存托契约的约定，不 对存托凭证握有东谈主进行分红派息或者分红派息金额少于应得金额，或者存托东谈主行 使股东表决权时未充分代表存托凭证握有东谈主的共同观念，则存托凭证握有东谈主的利 益将受到毁伤，本基金看成存托凭证握有东谈主可能会濒临一定的投资损失。   （2）刊行东谈主遴选契约抑制架构的风险   境外基础证券刊行东谈主如遴选契约抑制架构，可能由于法律、政策变化带来 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书 合规、经营等风险，可能濒临对境内实体运营企业紧要依赖、契约抑制架构下相 关主体走嘴等风险。      （3）增发基础证券可能导致的存托凭证握有东谈主权益被摊薄的风险      存托凭证刊行时，其对应的净资产也曾固定，但改日若刊行东谈主增发基础证 券，将会导致存托凭证握有东谈主权益被摊薄。      （4）走动机制相干风险      境外基础证券与境内存托凭证由于时差、走动时候、走动轨制、停复牌规 则、荒谬走动情形、作念空机制等互异，境内存托凭证的走动价钱可能受到境外市 场影响，从而出现大幅波动。此外，在境内法律及监管政策允许的情况下，刊行 东谈主当今及将来境外刊行的股票或存托凭证可能转机至境内市集上市走动，从而增 加境内市集的存托凭证供给数目，可能引起走动价钱大幅波动。      （5）存托凭证退市风险      要是刊行东谈主不再相宜上市条款或者发生其他紧要作歹步履，可能导致存托 凭证濒临退市。基金看成存托凭证握有东谈主可能濒临存托东谈主无法根据存托契约的约 定卖出基础证券、握有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开走动或者转 让、存托东谈主无法陆续按照存托契约的约定为基金提供相应服务等风险。      （6）其它风险      存托凭证存续期间，存托凭证神情内容可能发生紧要、本体变化，包括但 不限于存托凭证与基础证券调度比例发 生调养、红筹公司和存托东谈主可能对存托 契约作出修改、更换存托东谈主、 更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可 能仅以事前通知的方式，即对投资者见效。本基金看成存托凭证投资者可能无法 对此欺骗表决权。      存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法 冻结、强制奉行等情形，本基金看成存托凭证投资者可能濒临失去应有权利的风 险。   存托东谈主可能向存托凭证握有东谈主收取存托凭证相干用度。   四、照料风险   在基金照料运作过程中，基金照料东谈主的研究水平、投资照料水平平直影响基 金收益水平，要是基金照料东谈主对经济形式和证券市集判断不准确、获取的信息不 全、投资操作出现虚假，都会影响基金的收益水平。 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金     更新招募说明书   五、信用风险   信用风险是指债券刊行东谈主是否大要收场刊行时的承诺，按时足额还本付息的 风险。一般合计：国债的信用风险不错视为零，而其它债券的信用风险可按专科 机构的信用评级确定，信用品级的变化或市集对某一信用品级水平下债券率的变 化都会马上的改动债券的价钱，从而影响到基金资产。   六、操作或本领风险   在盛开式基金的万般走动步履或者后台运作中，可能因为本领系统的故障或 者差错而影响走动的泛泛进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本领风险可 能来自基金照料东谈主、登记机构、销售机构、证券走动所、证券登记机构等。   七、合规性风险   指基金照料或运作过程中，违背国度法律律例的规矩，或者基金投资违背法 律律例及基金合同关联规矩的风险。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集普遍规则等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金照料东谈主直销机构和其他销售机构)根据相干 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构遴选的评价方法也不同，因此 销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产物风险之 间的匹配练习。   九、税负加多风险   财政部、国度税务总局财政2016140 号《对于明确金融房地产开发 栽种辅 助服务等升值税政策的通知》第四条文矩：“资管产物运营过程中发生的升值税 应税步履，以资管产物照料东谈主为升值税征税东谈主。”鉴于基金合同中基金照料东谈主的 照料费中不包括产物运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳升值税 应税的，将由基金份额握有东谈主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的规矩以 基金照料东谈主为升值税征税东谈主履行征税义务，因此可能加多基金份额握有东谈主的投资 税费成本。   十、其他风险 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书   干戈、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可 能导致基金财产的损失。   金融市集危急、行业竞争、代理商走嘴、基金托管东谈主走嘴等超出基金照料东谈主 自身平直抑制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东谈主利益受损。 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书   第二十部分      基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行相干程序后，《基金合同》应当拆开： 基金托管东谈主链接的； 的身分甚至标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 照料东谈主召集基金份额握有东谈主大会对科罚决议进行表决，基金份额握有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组协调给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 陈说出具法律观念书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈说登载在规矩网站上，并将计帐陈说辅导性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金      更新招募说明书            第二十一部分      基金合同的内容选录   一、基金合同当事东谈主及权利义务   （一）基金份额握有东谈主的权利、义务   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主看成《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条款。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息辛勤；   （7）监督基金照料东谈主的投资运作；   （8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）负责阅读并遵从《基金合同》、《招募说明书》等信息表示文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息表示，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、申购对价、现款差额及法律律例和《基 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书 金合同》所规矩的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》拆开的 有限服务；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）奉行见效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因得到的不当得利；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金照料东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》沉寂运用 并照料基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律律例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规矩监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度关联法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他相宜条款的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律规矩决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺骗股东权利，为基金的利 益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书 通证券出借业务；   （14）以基金照料东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜关联法律、律例的前提下，制订和调养关联基金认购、申购、 赎回等业务功令；   （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以诚恳信用、严慎戮力的原则照料和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 保证所照料的基金财产和基金照料东谈主的财产互相沉寂，对所照料的不同基金分别 照料，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选得当合理的措施使盘算推算基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 和刊出价钱的方法相宜《基金合同》等法律文献的规矩，按关联规矩盘算推算并公告 基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过甚他关联规矩，履行信息表示及 陈说义务； 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书   （12）保守基金营业巧妙，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开表示前应予守密，不 向他东谈主泄露，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等 外部专科照料人提供服务需要的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额握有 东谈主分拨基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关联规矩召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产照料业务举止的司帐账册、报表、记录和其他相 关辛勤不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在规矩时候发出，而且 保证投资者大要按照《基金合同》规矩的时候和方式，随时查阅到与基金关联的 公开辛勤，并在支付合理成本的条款下得到关联辛勤的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临终结、照章被打消或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监会 并通知基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额握有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金照料东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的步履承担服务；   （23）以基金照料东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金照料东谈主在召募期间未能达到基金的备案条款，《基金合同》弗成 见效，基金照料东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主，同期由登记机构将已冻结的股 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书 票解冻；   （25）奉行见效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全 撑握基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违背《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货走动资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以诚恳信用、戮力尽责的原则握有并安全撑握基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备饱和的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相沉寂；对所托管的不同的基金分别确立账户，沉寂核算，分账照料， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面互相沉寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产； 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书   （5）撑握由基金照料东谈主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业巧妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联规矩另有 规矩外，在基金信息公开表示前给以守密，不得向他东谈主泄露，但根据监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照料人提供服务需要的情 况除外；   （8）复核、审查基金照料东谈主盘算推算的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务举止关联的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具观念，说 明基金照料东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；要是 基金照料东谈主有未奉行《基金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东谈主是否遴选 了得当的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相干辛勤不少于法 定最低期限；   （12）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按规矩制作相干账册并与基金照料东谈主查对；   （14）依据基金照料东谈主的指示或关联规矩向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关联规矩，召集基金份额握有东谈主 大会或配合基金照料东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金照料东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临终结、照章被打消或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监会 和银行业监督照料机构，并通知基金照料东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担抵偿服务，其抵偿 服务不因其退任而免除；   （20）按规矩监督基金照料东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书 务，基金照料东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主 利益向基金照料东谈主追偿；   （21）奉行见效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。   在本基金顺利召募并运作之后，如基金照料东谈主照料本基金的连合基金的：   鉴于本基金和本基金连合基金的相干性，本基金连合基金的基金份额握有东谈主 不错凭所握有的本基金连合基金的基金份额平直参加或者托福代表参加本基金 的基金份额握有东谈主大会表决。在盘算推算参会份额和计票时，本基金连合基金基金份 额握有东谈主握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有 东谈主大会的权益登记日，本基金连合基金握有本基金份额的总和乘以该基金份额握 有东谈主所握有的本基金连合基金份额占本基金连合基金总份额的比例，盘算推算结果按 照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金连合基金的基金照料东谈主不应以本基金连合基金的口头代表本基金联 接基金的全体基金份额握有东谈主以本基金的基金份额握有东谈主的身份欺骗表决权，但 可接受本基金连合基金的特定基金份额握有东谈主的寄托以本基金连合基金的基金 份额握有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额握有东谈主大会并参与表决。   本基金连合基金的基金照料东谈主代表本基金连合基金的基金份额握有东谈主提议 召开或召集本基金份额握有东谈主大会的，须先辞退本基金连合基金基金合同的约定 召开本基金连合基金的基金份额握有东谈主大会，本基金连合基金的基金份额握有东谈主 大会决定提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会的，由本基金连合基金的基金管 理东谈主代表本基金连合基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额握有东谈主 大会。   （一）召开事由 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书   （1）拆开《基金合同》，但基金合同另有约定除外；   （2）更换基金照料东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调度基金运作方式，但基金合同另有约定除外；   （5）调养基金照料东谈主、基金托管东谈主的报酬程序，但法律律例或中国证监会 要求调养该等报酬程序的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）拆开基金上市，但因基金不再具备上市条款而被深圳证券走动所拆开 上市的除外；   （9）变更基金投资办法、范围或策略（法律律例和中国证监会另有规矩的 除外）   ；   （10）变更基金份额握有东谈主大会程序；   （11）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）单独或统统握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东谈主（以基金照料东谈主收到提议当日的基金份额盘算推算，下同）就兼并事项书 面要求召开基金份额握有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 握有东谈主大会的事项。 无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）变更本基金收费方式；   （3）因相应的法律律例、相干证券走动所或者登记机构的相干业务功令以 及中国证监会的相干规矩发生变动，而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本体性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金照料东谈主、相干证券走动所和登记机构等调养关联基金认购、申购、 赎回、走动、非走动过户、质押等业务的功令； 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金    更新招募说明书   （6）基金推出新业务或服务；   （7）基金照料东谈主调养基金收益分拨原则；   （8）调养基金的申购赎回方式；   （9）召募并照料以本基金为办法 ETF 的一只或多只连合基金、增设新的基 金份额类别、减少基金份额类别或者调养基金份额类别确立、在其他证券走动所 上市或灵通跨系统转托管业务或加多场外申购赎回业务；   （10）变更本基金的标的指数和基金称呼、调养功绩相比基准；   （11）按照本基金合同的约定，将本基金变更为追踪标的指数的非上市的开 放式指数基金；   （12）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额握有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金照料东谈主召集。 建议书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金照料东谈主， 基金照料东谈主应当配合。 求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金照料东谈主建议书面提议。基金照料东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额 握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基 金份额握有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金    更新招募说明书 开基金份额握有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻扰、侵扰。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的通知时候、通知内容、通知方式 告。基金份额握有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议局势；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设考虑东谈主姓名及考虑电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额握有东谈主大会所遴选的具体通信方式、寄托的公证机关过甚联 系方式和考虑东谈主、书面表决观念寄交的截止时候和收取方式。 决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金照料东谈主 到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面通知基金照料东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金 照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响表决观念 的计票服从。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书 代表出席，现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金照料东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期相宜以下条款时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 握有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明相宜法律律例、《基金合 同》和会议通知的规矩，而且握有基金份额的凭证与基金照料东谈主握有的登记辛勤 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证败露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东谈主大会。重新召 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 局势或基金合同约定的其他方式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条款时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个服务日内连 续公布相干辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金照料东谈主）到指定地点对书面表决观念的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按 照会议通知规矩的方式收取基金份额握有东谈主的书面表决观念；基金托管东谈主或基金 照料东谈主经通知不参加收取书面表决观念的，不影响表决服从；   （3）本东谈主平直出具书面观念或授权他东谈主代表出具书面观念的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  ；若本东谈主平直出具书面观念或授权他东谈主代表出具书面观念基金份额握有东谈主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书 的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主平直出具书面观念或授权他东谈主代表出具 书面观念；   （4）上述第（3）项中平直出具书面观念的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面观念的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面观念的 代理东谈主出具的寄托东谈主握有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明符 正当律律例、《基金合同》和会议通知的规矩，并与基金登记机构记录相符。 其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额握有 东谈主大会，会议程序比照现场开会和通信方式开会的程序进行。 遴选其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额握有东谈主大会。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定拆开《基金合同》、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额握有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主握东谈主按照下列第七条文矩程序确定和公 布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东谈主为基金照料东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；要是基金照料东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和 代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额握有东谈主看成该 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书 次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握基金 份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称呼）和考虑方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以 特别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定 外，调度基金运作方式、更换基金照料东谈主或者基金托管东谈主、拆开《基金合同》、 本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据证明，不然提交 相宜会议通知中规矩的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议通知规矩的书面表决观念视为有用表决，表决观念迟滞不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面观念的基金份额握有东谈主所代表的基金份额 总和。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书 东谈主应当在会议首先后文告在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举又名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议首先 后文告在出席会议的基金份额握有东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表担任监票 东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主握东谈主应当马上公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额握有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。要是遴选 通信方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当奉行见效的基金份额握有东谈主 大会的决议。见效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金照料 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条款、议事程序、表 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书 决条款等规矩，但凡平直援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例或监 管功令修改导致相干内容被取消或变更的，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一 致，报监管机关并提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和调养，无需召开 基金份额握有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例 规矩和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后两日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行相干程序后，《基金合同》应当拆开： 基金托管东谈主链接的； 的身分甚至标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 照料东谈主召集基金份额握有东谈主大会对科罚决议进行表决，基金份额握有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组协调给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 陈说出具法律观念书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈说登载在规矩网站上，并将计帐陈说辅导性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。   四、争议的处理和适用的法律 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能科罚的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点为北京市，仲裁裁决是结尾，对仲裁各 方当事东谈主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，相干各方当事东谈主应坚守各自职责，陆续忠实、戮力、尽责地 履行《基金合同》约定的义务，珍爱基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不包括香港、澳门特别行政区和台湾地区法律） 统治。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金             更新招募说明书           第二十二部分        托管契约的内容选录   一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金照料东谈主   称呼：汇添富基金照料股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   法定代表东谈主：李文   确立日历：2005 年 2 月 3 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字【2005】5 号   组织局势：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 132,724,224 元   存续期限：握续经营   考虑电话：（021）28932888   （二）基金托管东谈主   称呼：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东谈主：陈四清   成立时候：1984 年 1 月 1 日   组织局势：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 356,406,257,089 元   批准确立机关和确立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门欺骗中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续期间：握续经营   经营范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、万般汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政 府和外洋金融机构贷款业务；撑握箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托照料服务；年金账户管 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书 理服务；盛开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信阅览、盘问、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务照料人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督照料机构批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主对基金照料东谈主的投资步履欺骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地收场投资办法， 本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板过甚他中国证监会允许上市的 股票、存托凭证）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可交 换债券、可调度债券、分离走动可转债、央行单子、中期单子、场所政府债券、 政府支握债券、政府支握机构债券、短期融资券（含超短期融资券）等）、资产 支握证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器具、繁衍器具（包括股 指期货、国债期货、股票期权等）以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具(但须相宜中国证监会相干规矩)。本基金可根据法律律例的规矩参与 融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金照料东谈主在履行适 当程序后，不错将其纳入本基金的投资范围。   本基金不得投资于相干法律、律例、部门规章及《基金合同》不容投资的投 资器具。 投融资比例进行监督：   （1）按法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不得低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%，因法律律例的规矩而受限制的情形除外。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金照料东谈主在履行适 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金     更新招募说明书 当程序后，不错调养上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵从以 下投资限制： 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%； 金资产净值的 10％； 资产支握证券限制的 10％； 益东谈主的万般资产支握证券，不得进取其万般资产支握证券统统限制的 10％； 金握有资产支握证券期间，要是其信用品级下降、不再相宜投资程序，应在评级 陈说发布之日起 3 个月内给以全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%，干涉寰宇银行间同行市集进行债券回购的最经久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   ①本基金在职何走动日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得进取基金 资产净值的 10%；握有的买入国债期货合约价值，不得进取基金资产净值的 15%；   ②本基金在职何走动日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值与有 价证券市值之和，不得进取基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   ③本基金在职何走动日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得进取基金握 有的股票总市值的 20%；握有的卖出洋债期货合约价值不得进取基金握有的债券 总市值的 30%； 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金      更新招募说明书   ④本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差计 算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定；基金所握有的债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，统统（轧 差盘算推算）应当相宜基金合同对于债券投资比例的关联约定；   ⑤本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得进取上一走动日基金资产净值的 20%；在职何走动日内走动（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得进取上一走动日基金资产净值的 30%；   ⑥本基金每个走动日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的走动保 证金后，应当保握不低于走动保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等； 他有价证券市值之和，不得进取基金资产净值的 95%； 日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得进取基 金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个走动日以上的出借证券归为流动性受 限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得进取基金握有该证券总量的 均盘算推算； 的 15%；   关联法律律例或监管部门取消或变更上述限制的，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行得当程序后，基金不受上述相干限制或以变更后的规矩为准。   基金照料东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当相宜基金合同 的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督和检查自基金合同见效之日起初先。   对于因法律律例变化导致本基金投资范围及投资限制调养的，基金照料东谈主 应提前通知基金托管东谈主，经基金托管东谈主书面同意后方可纳入投资监督范围。基 金照料东谈主长远基金托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据开始或系统开发等因 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金     更新招募说明书 素影响，基金照料东谈主应为基金托管东谈主系统调养预留所需的合理必要时候。   （3）律例允许的基金投资比例调养期限   除上述 6）、11）、12）情形之外，由于证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金限制变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制等基金照料 东谈主之外的原因甚至基金投资比例不相宜上述约定的投资比例的，基金照料东谈主应 在 10 个走动日内进行调养，但中国证监会规矩的特殊情况除外。因证券市集波 动、上市公司合并、基金限制变动等基金照料东谈主之外的身分甚至基金投资不符 合第 11）项规矩的，基金照料东谈主不得新增出借业务。法律律例另有规矩的从其 规矩。 投资不容步履进行监督：   根据法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向基金照料东谈主、基金托管东谈主出资。   如法律律例或监管部门取消上述不容性规矩，基金照料东谈主在履行得当程序 后可不受上述规矩的限制。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、实 际抑制东谈主或者与其有其他紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他紧要关联走动的，应当相宜基金的投资办法和投资策略， 遵从基金份额握有东谈主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照市集公道合理价钱奉行。相干走动必须事前得到基金托管东谈主的 同意，并按法律律例给以表示。紧要关联走动应提交基金照料东谈主董事会审议， 并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联 走动事项进行审查。   如法律律例或监管部门取消上述不容性规矩，基金照料东谈主在履行得当程序后 可不受上述规矩的限制。 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书   （1）基金照料东谈主应按照基金托管东谈主确定的文献形状向基金托管东谈主提供相宜 法律律例及行业程序的银行间市集走动敌手的名单。基金托管东谈主根据名单对基 金照料东谈主银行间市集走动进行监督。基金照料东谈主拟加多或减少银行间市集走动 敌手的，应按照前述要求重新向基金托管东谈主提交名单，并通过电话或邮件向基 金托管东谈主阐明，拟调养名单经基金托管东谈主阐明后首预知效。因基金照料东谈主未履 行阐明程序导致走动敌手名单未变更的，相干服务由基金照料东谈主承担。基金管 理东谈主长远并同意新名单见效前已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的交 易，仍应按照契约进行结算。   要是基金托管东谈主发现基金照料东谈主与不在名单内的银行间市集走动敌手进行 走动，应实时提醒基金照料东谈主打消走动，经提醒后基金照料东谈主仍奉行走动并造 成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担服务，发生此种情形时，基金托管东谈主有 权陈说中国证监会。   （2）基金照料东谈主未提供走动敌手名单或走动敌手名单文献形状不相宜基金 托管东谈主要求的，均视为未提供名单。基金照料东谈主同意，基金托管东谈主无需履行第 （一）款项下监督职责。因此给基金形成的损失由基金照料东谈主承担。   基金照料东谈主未提供走动敌手名单，但基金托管东谈主发现基金照料东谈主与银行间 市集的丙类会员进行债券走动的，不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒 基金照料东谈主，基金照料东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性说明。基金照料东谈主应 确保说明内容真正、准确、齐全。基金托管东谈主分歧基金照料东谈主提供的可行性说 明进行本体审查。基金照料东谈主同意，经提醒后基金照料东谈主仍奉行走动并形成基 金资产损失的，基金托管东谈主不承担服务。   （3）基金照料东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购走动时，以 DVP(券款 勉强)的走动结算方式进行走动。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行 的支付能力等波及到进款银行采用方面的风险。基金照料东谈主应基于审慎原则评 估进款银行信用风险并据此采用进款银行。因基金照料东谈主违背上述原则给基金 形成的损失，基金托管东谈主不承担任何服务，相干损失由基金照料东谈主先行承担。 基金照料东谈主履行先行赔付服务后，有权要求相干服务东谈主进行抵偿。基金托管东谈主 的职责仅限于督促基金照料东谈主履行先行赔付服务。 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书   （1）基金投资运动受限证券，应遵从《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券关联问题的通知》等关联法律律例规矩。   （2）运动受限证券与上文所述的流动性受限资产范围并不完全一致，包括 由《上市公司证券刊行照料办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配 售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可走动证券,不包括由于发布紧要音问 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等运动 受限证券。   （3）基金照料东谈主应在基金初次投资运动受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金照料东谈主董事会批准的关联基金投资运动受限证券的投资决策经过、风险抑制 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金照料东谈主还应提供基金照料东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述辛勤应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额 度和投资比例抑制情况。   基金照料东谈主应至少于初次奉行投资指示之前两个服务日将上述辛勤书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述辛勤后两个服务日内，以书面或其他两边招供的方式阐明收到上述辛勤。   （4）基金投资运动受限证券前，基金照料东谈主应向基金托管东谈主提供相宜法律 律例要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金资产净值的比例、已握有运动受限证券市值占资产净值的比例、资金 划付时候等。基金照料东谈主应保证上述信息的真正、齐全，并应至少于拟奉行投资 指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时 间进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等运动受限证券有 关问题的通知》规矩，对基金照料东谈主是否遵从法律律例进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的关联书面信息。基金托管东谈主合计上述辛勤可能导致基金出现风险的， 有权要求基金照料东谈主在投资运动受限证券前就该风险的排除或防护措施进行补 充书面说明，并保留稽查基金照料东谈主风险照料部门就基金投资运动受限证券出具 的风险评估陈说等备查辛勤的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却奉行关联指示。 因拒却奉行该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何服务，并有权报 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书 告中国证监会。   如基金照料东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。要是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何服务。要是基金托管东谈主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主快乐担连带服务。   （二）基金参与转融通证券出借业务，基金照料东谈主应当遵从严慎经营的原则， 配备本领系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险照料轨制，完善业务 经过，有用防护和抑制风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督与复核。   （三）基金托管东谈主应根据关联法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基 金资产净值盘算推算、基金份额净值盘算推算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分拨、相干信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进 行监督和核查。  （四）基金托管东谈主发现基金照料东谈主的投资运作过甚他运作违背《基金法》、                                  《基 金合同》、基金托管契约关联规矩时，应实时以书面局势通知基金照料东谈主限期纠 正，基金照料东谈主收到通知后应鄙人一个服务日实时查对，并以书面局势向基金托 管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金照料东谈主改正。 基金照料东谈主对基金托管东谈主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金照料东谈主抵偿因其违背《基金合同》而 甚至投资者碰到的损失。   对于依据走动程序尚未成交的且基金托管东谈主在走动前大要监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违背相干法律律例规矩或者违背《基金合同》约定的， 应当拒却奉行，立即通知基金照料东谈主，并向中国证监会陈说。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据走动程序也曾成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违背法律律例或者违背《基金合同》约定的， 应当立即通知基金照料东谈主，并陈说中国证监会。   基金照料东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规矩时候内 答复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按 照律例要求需向中国证监会报送基金监督陈说的，基金照料东谈主应积极配合提供相 关数据辛勤和轨制等。 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书   基金托管东谈主发现基金照料东谈主有紧要违纪步履，应立即陈说中国证监会，同期 通知基金照料东谈主限期纠正。   基金照料东谈主无正派原理，拒却、防碍基金托管东谈主根据本契约规矩欺骗监督权， 或遴选拖延、讹诈等妙技妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东谈主建议告诫仍不改正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。   三、基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金照料东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全撑握基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需账户、复核基金照料东谈主盘算推算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金照料东谈主 指示办理计帐交收、相干信息表示和监督基金投资运作等步履。   基金照料东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未奉行或无故蔓延奉行基金照料东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本托管契约过甚他关联规矩时，基金照料东谈主应及 时以书面局势通知基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到通知后应实时查对阐明 并以书面局势向基金照料东谈主发出回函。在限期内，基金照料东谈主有权随时对通知县 项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金照料东谈主通 知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金照料东谈主应陈说中国证监会。基金照料东谈主 有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所碰到的损失。   基金照料东谈主发现基金托管东谈主有紧要违纪步履，应立即陈说中国证监会和银行 业监督照料机构，同期通知基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金照料东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相干资 料以供基金照料东谈主核查托管财产的齐全性和真正性，在规矩时候内答复基金照料 东谈主并改正。   基金托管东谈主无正派原理，拒却、防碍基金照料东谈主根据本契约规矩欺骗监督权， 或遴选拖延、讹诈等妙技妨碍基金照料东谈主进行有用监督，情节严重或经基金照料 东谈主建议告诫仍不改正的，基金照料东谈主应陈说中国证监会。   四、基金财产撑握  （一）基金财产撑握的原则 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金    更新招募说明书 走运用、刑事服务、分拨基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账照料，确保基金财产的齐全与独 立。 理东谈主负责与关联当事东谈主确定到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时通知基金照料东谈主遴选措施进行催收。由此 给基金形成损失的，基金照料东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的损失，基金托管 东谈主对此不承担服务。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务契约的约定，将认购资金划入基金照料东谈主在 具有托管履历的营业银行开设的汇添富基金照料股份有限公司基金认购专户。该 账户由基金照料东谈主开立并照料。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募 金额（含网下股票认购所召募的股票按基金合同约定的估值方法盘算推算的价值）、 基金份额握有东谈主东谈主数相宜《基金法》、                 《运作办法》等关联规矩后，由基金照料东谈主 礼聘相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行验资，出具验资报 告，出具的验资陈说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有 效。验资完成，基金照料东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管 东谈主为基金开立的资产托管专户中，登记机构应当将网下股票认购所召募到的股票 划入本基金的证券账户下，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐明文献。      若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条款，由基金照料东谈主在 相干机构的协助下按规矩办理退款和证券退还相做事宜。   （三）基金的银行账户的开立和照料   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，撑握基金 的银行进款。该账户的开设和照料由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支活 动，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金照料东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书 任何银行账户进行本基金业务之外的举止。   资产托管专户的照料应相宜《东谈主民币银行结算账户照料办法》、                              《现款照料暂 行条例》、     《东谈主民币利率照料规矩》、                《利率照料暂行规矩》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督照料机构的其他规矩。   （四）基金证券账户与证券走动资金账户的开设和照料   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限服务公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券走动资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金照料东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。   （五）债券托管账户的开立和照料    《基金合同》见效后，基金照料东谈主负责以本基金的口头肯求并取得干涉全 国银行间同行拆借市集的走动履历，并代表本基金进行走动；基金托管东谈主负责以 本基金的口头在中央国债登记结算有限服务公司和银行间市集计帐所股份有限 公司开设银行间债券市集债券托管自营账户和资金结算专户，并由基金托管东谈主负 责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主契约，原本由基金托管东谈主撑握，基金照料东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和照料   在本托管契约缔结日之后，本基金被允许从事相宜法律律例规矩和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是波及相干账户的开设和使用，由基 金照料东谈主协助基金托管东谈主根据关联法律律例的规矩和《基金合同》的约定，开立 关联账户。该账户按关联功令使用并照料。   （七）基金财产投资的银行依期进款存单等关联什物证券的撑握   基金财产投资的关联银行进款证实书等什物证券由基金托管东谈主存放于基金 托管东谈主的撑握库。属于基金托管东谈主试验有用抑制下的什物证券在基金托管东谈主撑握 期间的损坏、灭失，由此产生的服务应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托 管东谈主之外机构试验有用抑制或撑握的证券不承担撑握服务。 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金       更新招募说明书   （八）与基金财产关联的紧要合同的撑握   由基金照料东谈主代表基金签署的与基金关联的紧要合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金照料东谈主撑握。除本契约另有规矩外，基金照料东谈主在代表基金签署与 基金关联的紧要合同期应保证基金一方握有两份以上的原本，以便基金照料东谈主和 基金托管东谈主至少各握有一份原本的原件。基金照料东谈主在合同签署后5个服务日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金照料东谈主和基金托管东谈主各自文献撑握部门不少于法定最低期限。   五、基金资产净值盘算推算和司帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是按照 每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额总份额后的数值。基金份 额净值的盘算推算保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。基金照料东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急调养机 制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金照料东谈主应每估值日对基金资产估值，但基金照料东谈主根据法律律例或基 金合同的规矩暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基金 司帐核算业务指引》过甚他法律、律例的规矩。用于基金信息表示的基金资产 净值和基金份额净值由基金照料东谈主负责盘算推算，基金托管东谈主复核。基金照料东谈主应 于每个估值日走动结果后盘算推算当日的基金资产净值、基金份额净值，并以两边 招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值盘算推算结果复核后以两边招供 的方式发送给基金照料东谈主，由基金照料东谈主对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金照料东谈主盘算推算并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、 审查基金照料东谈主盘算推算的基金资产净值。因此，本基金的司帐服务方是基金照料东谈主， 就与本基金关联的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达 成一致的观念，按照基金照料东谈主对基金净值信息的盘算推算结果对外给以公布。法律 律例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最新规矩估 值。   六、基金份额握有东谈主名册的登记与撑握   基金照料东谈主和基金托管东谈主须分别妥善撑握的基金份额握有东谈主名册，包括《基 金合同》见效日、《基金合同》拆开日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金        更新招募说明书 包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金照料东谈主的指示编制和 撑握撑握方式不错遴选电子或文档的局势，撑握期限为法律律例规矩的期限。基 金照料东谈主和基金托管东谈主应按照面前相干功令分别撑握基金份额握有东谈主名册。   基金照料东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额握有东谈主名册： 《基金合同》见效日、《基金合同》拆开日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册 的内容必须包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；《基金合同》见效日、 《基金合同》拆开日等波及到基金遑急事项日历的基金份额握有东谈主名册应于发生 日后十个服务日内提交。   基金托管东谈主以电子版局势妥善撑握基金份额握有东谈主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限不少于法定最低期限。基金托管东谈主不得将所撑握的基金份额握有东谈主 名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵从守密义务。   若基金照料东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善撑握基金份额握有东谈主名 册，应按关联律例规矩各自承担相应的服务。   七、争议科罚方式   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约关联的一切争议，如经友好 协商未能科罚的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁 功令进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是结尾性的并对相干各方均有约 束力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金照料东谈主和基金托管东谈主职责，陆续忠实、 戮力、尽责地履行《基金合同》和托管契约约定的义务，珍爱基金份额握有东谈主的 正当权益。   本契约受中国法律（不包括香港、澳门特别行政区和台湾地区法律）统治。   八、托管契约的变更与拆开   （一）托管契约的变更与拆开   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的 托管契约，其内容不得与《基金合同》的规矩有任何突破。基金托管契约的 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书 变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管契约拆开：   （1）《基金合同》拆开；   （2）基金托管东谈主终结、照章被打消、停业或有其他基金托管东谈主给与基 金资产；   （3）基金照料东谈主终结、照章被打消、停业或有其他基金照料东谈主给与基 金照料权；   （4）发生法律律例或《基金合同》规矩的拆开事项。   （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 照《基金合同》和本托管契约的规矩陆续履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组协调给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 陈说出具法律观念书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告； 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书   （7）对基金剩余财产进行分拨。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)返璧基金债务；   (4)按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。  基金财产未按前款(1)－(3)项规矩返璧前，不分拨给基金份额握有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈说登载在规矩网站上，并将计帐陈说辅导性公告登载在规矩报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金              更新招募说明书         第二十三部分       对基金份额握有东谈主的服务   对于基金份额握有东谈主，基金照料东谈主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额握有东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务神情。主要服务内容 如下：   一、客户服务中心电话服务   基金照料东谈主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额握有东谈主 可查询基金净值、基金产物与服务等相干信息。   客户服务中心在每一服务日提供不少于 12 小时的东谈主工盘问服务。基金份额 握有东谈主可通过基金照料东谈主寰宇协调客服热线：400-888-9918（免远程话费）享受 业务盘问、信息查询、信息定制、通信辛勤修改、投诉建议等多项服务。   二、网站服务   基金份额握有东谈主不错通过基金照料东谈主网站（www.99fund.com）享受搭理资 讯、信息表示、账户信息、走动信息、在线盘问等多项服务。   基金份额握有东谈主不错通过基金照料东谈主网站“网上走动”办理开户、走动及查 询等业务。关联基金网上走动的契约文本请参见基金照料东谈主网站。   三、投诉受理服务   基金份额握有东谈主不错通过基金照料东谈主客服电话、网站、信函、电子邮件（客 户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等方式对基金照料东谈主、 销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和观念簿投诉是补充投诉渠谈，由基 金照料东谈主和各销售机构分别照料。   基金照料东谈主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24 小时（工 作日）之内作念出回话。   四、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法理会的内容，可通过上述方式 考虑基金照料东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面理会了本招募说明书。 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金                   更新招募说明书               第二十四部分            其他应表示事项   以下信息表示事项已通过中国证监会规矩媒介进行公开表示。  序号           公告事项                     表示方式          表示日历       部分基金更新招募说明书及基金产              证监会基金电子表示网站       品辛勤纲目       基金 2023 年第四季度陈说             所,中国证监会基金电子表示                                         网站       旗下部分基金加多华金证券为申购             所,中国证监会基金电子表示       赎回代理券商的公告                         网站       基金 2023 年年度陈说               所,中国证监会基金电子表示                                         网站       提醒投资者握续完善客户身份信息               基金电子表示网站       辛勤的公告       走动型盛开式指数证券投资基金基             国证监会基金电子表示网站       金司理变更公告       走动型盛开式指数证券投资基金更               基金电子表示网站       新招募说明书（2024 年 4 月 10 日更       新）       主题走动型盛开式指数证券投资基             国证监会基金电子表示网站       金新增流动性服务商的公告       汇添富投资照料有限公司股东变更             所,中国证监会基金电子表示       的公告                               网站       基金 2024 年第一季度陈说             所,中国证监会基金电子表示                                         网站       旗下部分基金加多渤海证券为申购             所,中国证监会基金电子表示       赎回代理券商的公告                         网站       部分基金更新基金产物辛勤纲目               证监会基金电子表示网站       旗下部分基金加多财达证券为申购             所,中国证监会基金电子表示       赎回代理券商的公告                         网站 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金                   更新招募说明书       拆开与北京中期时间基金销售有限               基金电子表示网站       公司合营关系的公告       提高旗下部分深市 ETF 现款替代退           证监会基金电子表示网站       补款交收效率的公告       走动型盛开式指数证券投资基金更               基金电子表示网站       新招募说明书（2024 年 6 月 26 日更       新）       旗下部分基金加多华宝证券为申购             所,中国证监会基金电子表示       赎回代理券商的公告                         网站       基金 2024 年第二季度陈说             所,中国证监会基金电子表示                                         网站       旗下部分基金加多信达证券为申购             所,中国证监会基金电子表示       赎回代理券商的公告                         网站       旗下部分基金加多国金证券为申购             所,中国证监会基金电子表示       赎回代理券商的公告                         网站       旗下部分基金加多华鑫证券为申购             所,中国证监会基金电子表示       赎回代理券商的公告                         网站       拆开与中民钞票基金销售（上海）               基金电子表示网站       有限公司合营关系的公告       调养旗下部分证券投资基金主流动             国证监会基金电子表示网站       性服务商为一般流动性服务商的公       告       基金 2024 年中期陈说               所,中国证监会基金电子表示                                         网站       旗下部分基金加多联储证券为申购             所,中国证监会基金电子表示       赎回代理券商的公告                         网站       基金 2024 年第三季度陈说             所,中国证监会基金电子表示                                         网站       拆开与乾谈基金销售有限公司合营               基金电子表示网站       关系的公告 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金             更新招募说明书       主题走动型盛开式指数证券投资基       国证监会基金电子表示网站       金新增流动性服务商的公告       旗下部分基金加多大同证券为申购       所,中国证监会基金电子表示       赎回代理券商的公告                   网站       旗下部分基金的销售机构由北京中         基金电子表示网站       植基金销售有限公司变更为华源证       券股份有限公司的公告       旗下部分基金加多东北证券为申购       所,中国证监会基金电子表示       赎回代理券商的公告                   网站 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金      更新招募说明书         第二十五部分 招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书存放于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时候内取得招募说明 书的复印件。对投资者按上述方式所得到的文献过甚复印件，基金照料东谈主和基金 托管东谈主保证与所公告文本的内容完全一致。   投资者还不错平直登录基金照料东谈主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招 募说明书。 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金             更新招募说明书   第二十六部分       标的指数的编制方法及指数信息查阅方式   一、标的指数编制方法   （一）样本空间   同中证全指指数的样本空间   （二）选样方法 名后 20%的证券； 某主题证券数目少于 50 只，则将其全部纳入相应主题指数。   （三）指数盘算推算   指数盘算推算公式为：   其中，调养市值=Σ（证券价钱×调养股本数×权重因子）。调养样本股的计 算方法、除数修正方法参见盘算推算与珍爱笃定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使 单个样本权重不进取 15%。   二、标的指数样本和权重调养   （一）依期调养   指数样本每半年调养一次，样本调养实施时候分别为每年 6 月和 12 月的第 二个星期五的下一走动日。   权重因子随样本依期调养而调养，调养时候与指数样本依期调养实施时候相 同。鄙人一个依期调养日前，权重因子一般固定不变。   （二）临时调养   特殊情况下将对指数进行临时调养。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。 样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照盘算推算与珍爱笃定处理。   三、标的指数信息查询路线   投 资 者 可 以 直 接 登 录 中 证 指 数 有 限 公 司 的 网 站 （https://www.csindex.com.cn/）免费查询标的指数的相干信息，包括指数纲目、 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金   更新招募说明书 编制方法、指数行情、收益阐扬、临时变动、成份股列表等。 汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金          更新招募说明书              第二十七部分         备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献： 券投资基金注册的文献；    《汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金基金 合同》；    《汇添富中证细分有色金属产业主题走动型盛开式指数证券投资基金托管 契约》；   二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式：   以上备查文献存放在基金照料东谈主和基金托管东谈主的办公局面，在办公时候可供 免费查阅。                              汇添富基金照料股份有限公司